2024风险管理报告(集合8篇)

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风险管理报告 篇1

松溪县人民政府：

一年来，我乡认真贯彻落实《安全生产法》及上级有关安全生产工作会议精神，围绕上级部门的战略部署，立足本地实际，以强化安全生产基层基础工作为抓手，不断强化安全生产监管工作，通过深入贯彻安全生产法规，树立“安全第一”的思想观念，扎实抓、抓扎实，有效地推动全乡安全生产工作的不断向前发展，现将我乡安全生产工作汇报如下：

1.全面贯彻落实省、市、县关于安全生产工作的总体部署，以维护人民群众生命财产安全为已任。乡党委、政府对安全生产工作非常重视，把安全生产工作纳入全年工作中的重要议事日程，以林华为组长，周国强担任副组长的安全生产专项整治领导小组，并传达了县委县政府政府20安全生产工作目标。

2.是强化“一岗双责、党政同责”，促进“平安企业”安全生产。多次召开全乡安全生产工作会议和深入基层检查指导工作，对不同时期的安全生产工作及时安排部署，全年共召开各种形式的安全生产工作会议6次，并定期召开工作研讨会、部门负责人座谈会，与辖区各站、所负责人，企业安全管理人员及群众召开现场工作会议，研究和分析安全生产形势，及时解决安全生产的重大问题，使安全生产各项工作措施得到较好落实。

3.狠抓重点领域和行业安全隐患排查，各村、各部门针对重点行业领域进行专项隐患排查，通过开展“打非治违”专项行动、安全大检查及标准化建设等途径，预防和控制各类生产安全事故发生。要求企业不断改善安全生产条件，依法开展安全生产监督监察行政执法工作，按照职责依法对安全生产违法行为进行处罚，做到严格、公正、文明执法。

1.集中开展“打非治违”专项行动。我乡就“打非治违”工作作了专项部署，成立以乡长为组长、分管交通安全及安全生产的副乡长为副组长、各相关单位为成员的领导小组，加强对活动的组织协调。乡政府印发了《茶平乡人民政府关于进一步开展安全生产领域“打非治违”工作的通知》，明确活动的重点范围、重点内容及责任分工、方法步骤和工作要求。全乡各相关部门按照通知要求对本行业、本辖区进行自查自纠，对发现的问题做到能当场整改的，当场整改，不能当场整改的，限期整改，并及时上报。在“打非治违”期间，我乡抽调相关部门工作人员组成2个检查组，检查人员15人，循环检查企业16家，对企业下达整改通知书16份。

2.及时部署汛期安全生产工作。加强汛期安全生产工作领导，切实做好汛期重点行业、领域的隐患排查治理工作，及时消除安全隐患，不留死角。对全乡重要地质灾害滑坡点进行现场核查，指导应对措施，必要时人员要强制撤离。要求非煤矿山、建筑施工等领域企业加强对防排水设施设备以及相关工程的排查检修，确保排水及供电设备设施完好无损、排水沟渠及管路畅通无阻。加强对道路的安全检查，重点加强对漫水路(桥)、边坡塌方、临水临崖等危险路段的巡查。及时完善应急预案，全力做好汛期应急抢险各项准备和应急值守工作。加强汛期值班工作，重点领域、重点企业和重要岗位建立严格的汛期值班制度，坚持领导干部24小时值班带班，靠前指挥，随时掌握雨情汛情动态，发现重要险情要及时处理，并按规定及时、如实上报。

3.开展“六打六治”打非治违专项行动。按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，7月中旬至12月底在乡辖区集中开展以“六打六治”为重点的“打非治违”专项行动。严格落实停产整顿、现将我乡年安全生产工作汇报如下：上限处罚和严厉追责的“四个一律”执法措施，突出金属与非金属矿山、危险化学品、油气管道、交通运输、建筑施工、消防、粉尘防爆等重点行业领域，集中打击、整治一批当前表现突出的非法违法、违规违章行为，进一步规范安全生产法治秩序，大幅减少因非法违法行为造成的事故，促进全乡安全生产形势持续稳定好转。

4.深入开展道路交通安全综合整治。采取乡道安办、民警联合上路执法与巡查相结合的管理办法，从源头和路控上消除各类违章，2015年茶平乡共查处违章118起，今年我乡没有重大道路交通事故发生，交通事故明显下降。同时组织相关部门深入辖区道路，加强302省道的整治力度，拆除刘屯村破旧土烤烟房3座、对健兴茶具厂门口乱堆乱放现象进行整治、对吴屯村路口对面竹加工厂乱堆乱放现象进行整治、拆除土坯危房1栋、拆除2座临时搭盖茅厕、整治沿路建筑材料、杂物乱堆乱放现象、拆除剑宇茶叶厂临时搭盖2处，每半年由乡道安办对排查出的交通安全隐患逐一登记造册，汇总上报。并由乡道路交通安全综合整治督查组根据排查出的安全隐患，责成有关单位落实责任，限期及时整改。乡政府投入9.6万元改造了刘屯到黑木畲的村道、黄屯村和高阳村两处路基塌陷，投入5.8万元增设凸面镜75面，新设路标13处，各村及时纠正整改小安全隐患57起。

1、扎实开展安全生产宣传活动。今年 6月份结合“安全生产月”活动，在县安监局的正确指导下，联合工商、派出所、交警、专职消防中队等部门组织一次安全生产宣传咨询日活动，通过派发宣传单3000多张、画册1000多本，展示挂图以及播放广播等多种宣传方式向群众宣传安全生产的重要性，提高群众的安全生产意识，现场由参展部门负责人为群众提供安全生产、道路交通安全、食品安全、消防知识与“三小”场所咨询、营业执照年审等方面的咨询服务，解答群众的疑难问题。此次活动方式多样、内容丰富，群众反应热烈，使得他们更容易接受，更多、更好地了解到生产安全、交通安全、消防安全等方面的知识。

2、进一步推进安全宣传工作“五进”活动。在县安监局、交警部门大力支持下，乡里制作了一条长廊式的安全生产宣传图片在圩市展览，在辖区内50人以上的企业、各村(居)、委会、各中(小)学校开展宣传教育巡展活动。利用宣传挂图、宣传光碟、宣传单张等方式将安全生产教育深入企业、深入学校、深入农村，从而使安全生产宣传教育工作真正做到送安全知识、安全文化进企业、进社区、进校园、进家庭、进乡村。

今年以来，本人以及乡里的同事虽然做了大量工作，但离上级和人民的要求还有很大差距，，我乡的安全生产工作将继续坚持，常抓不懈，只有起点没有终点，把科学发展观灵活运用到安全生产工作当中，严格监督管理，依法开展检查，从严实施专项整治，切实消除安全隐患，以人为本，保证我乡的经济社会平安较快发展。

风险管理报告 篇2

一、风险管理工作有关情况

为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件）网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。

二、风险管理工作计划

根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理。

（一）信息安全风险管理：

计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的各种合同和档案资料等。

一）各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；

二）涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理）销售合同等信息的移动存储设备带离公司，

三）公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。

四）对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。

五）加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。

（二）信息系统风险管理：

从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据）输入）数据处理/信息处理）输出）过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据处理系统，决策支持系统。it在信息系统风险管理策略与解决方案主要表现在软）硬件两个方面。

一）计算机在使用中发生故障或困难，使用者作简易处理仍不能解决的，由电脑管理员负责维护）维修；

二）计算机维修维护过程中，首先确保对公司资料和个人资料进行拷贝并且妥善保管，防止丢失或者失效。

三）计算机操作人员必须经过培训或具有一定操作经验，未经培训或无操作经验者一律不准使用公司计算机。

四）计算机的使用要严格按照有关操作要求进行，要做到人走停机断电。

五）严禁在计算机旁存放易燃品）易爆品）腐蚀品和强磁性物品，严禁在计算机键盘附近放置水杯）食物。

六）定期对使用中的软件进行软件更新检查，及时升级，保持其可用性；

七）定期对系统垃圾）磁盘碎片等进行清理）整理和维护工作。

八）严禁随意复制他人软件及使用来历不明的光盘）闪存和其他移动存储设备，以防感染病毒；。

九）严禁安装各种盗版软件，防止盗版软件留下软件后门造成的信息泄露。

十）严禁擅自修改系统软件和应用软件的设置（如ip地址）浏览器的相关配置）oa的参数设置）杀毒软件的设置）操作系统的'参数设置等）。

十一）如工作需要，需对计算机的软件设置进行改动的，应按程序申请同意后，由计算机管理员实施加强以上管理不断完善和改进。

三、信息安全和信息系统的风险管理现状

按照制定的有关规章制度加强对公司各系统的规划）开发）管理，设备管理）网络网站管理和信息安全管理。

风险管理报告 篇3

按照市委惩防建设领导小组《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》要求，区以规范和制约权力运行为主线，采取有效措施，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政问题，切实推进区纪检监察系统廉政风险防控管理工作。现将区开展纪检监察系统廉政风险防控管理工作情况报告如下：

一、工作开展基本情况

（一）高度重视，强化任务落实。市惩防办《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》下发后，区纪委高度重视，庚即召开会议，专题安排部署全区纪检监察系统开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《区纪检监察系统开展廉政风险防控管理实施方案》，明确工作目标、内容重点和工作措施；全区各级纪检监察组织结合工作实际，制定了实施细则，确定了工作内容、责任领导、操作步骤和具体要求，确保纪检监察系统廉政风险防控管理工作落到实处。

（二）排查风险，制定防控措施。全区各级纪检监察机关结合职责岗位和工作实际，围绕信访举报承办、案件检查、定性量纪、执纪监督等，全面排查廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，扎实推进纪检检查系统廉政风险防控工作。截止目前，全区共查找廉政风险点123个，其中一级风险7个，二级风险55个，三级风险61个。

（三）健全制度，注重源头防范。为加强纪检监察干部教育管理，强化内部监督，区纪委围绕教育、监督、惩处三个环节，制定印发了《市区纪检监察干部管理办法（试行）》、《市区纪检监察干部监督办法（试行）》、《市区纪检监察干部约谈暂行办法（试行）》三项制度，进一步推进了纪检监察干部队伍建设。

（四）注重预防，强化纪律约束。一是开展警示教育活动。深入开展“六个一”警示教育活动，抓住节假日等重要时间节点，编发廉政短信，强化纪检干部的廉政教育；坚持把反腐倡廉警示教育纳入纪检监察干部教育培训的重要内容，邀请省委党校、绵阳党校、廉政瞭望等专家学者组织开展廉政教育专题培训和职业理念教育。今年上半年，共编发廉政短信1000余条，举办专题讲座3期；组织全区123名纪检监察干部观看了《一个市委书记的蜕变》、《沉沦的代价》、《国资之蠹》等警示教育专题片。二是开展讲纪律守规矩专项承诺活动。为切实增强全区纪检干部把纪律规矩挺在前面的自觉性和责任感，增强广大纪检干部明底线、知畏惧、守规矩意识，区依托领导班子思想政治建设和三严三实主题教育实践活动,组织开展纪检监察干部“守纪律、讲规矩”专项承诺活动。截止目前，全区123名纪检监察干部签订了《纪检监察干部守纪律、讲规矩承诺书》。

二、取得的初步成效

通过实施廉政风险防控工作，进一步筑牢了全区纪检监察干部廉洁自律意识，查找出了在制度机制、思想道德、岗位职责、工作流程等方面存在的风险点，各级纪检组织对查找出的风险进行了科学评估分级，制定了防范措施。全区纪检监察干部责任担当意识得到进一步提高，截止目前，全区未发现有纪检监察干部失职渎职、侵害群众利益等违纪违规问题。

三、下一步工作打算

下一步，我们将继续按照市惩防办的要求，进一步建立健全全区纪检监察系统廉政风险防控机制，强化监督检查，大力推进纪检监察系统廉政风险防控管理工作。

一是进一步梳理排查风险点。组织各乡镇（街道）纪委（纪工委）、区级各纪检组（纪委）开展廉政风险排查“回头看”，结合岗位职责和权力运行再梳理排查风险点，充实风险内容，健全防控制度。

二是进一步加强风险前期预防。继续深入开展“六个一”警示教育活动，强化纪检监察干部的廉政教育，营造良好氛围，切实打造一支“忠诚、干净、担当”，能打硬仗的纪检监察队伍。

三是进一步强化机制建设。结合前期查找的廉政风险点，完善纪检检查干部管理制度，加强权力运行监督，进一步建立健全岗位风险防控监督机制，确保纪检监察系统廉政风险防控取得实效。

四是进一步加大督查力度。将纪检监察系统廉政风险防控工作纳入党风廉政建设督查内容，组织纪检、审理、信访等委室干部对各级纪检组织开展情况进行督查，对督查中发现的问题，要求相关责任单位进行限期整改，确保纪检监察系统廉政风险防控管理工作落到实处。

风险管理报告 篇4

根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：

一、 信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。

部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。

我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。

二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。

一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。

我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。

三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。

个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、

小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。

我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。

四、各种违章违规贷款风险情况。

受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。

我部门针对此项合规风险采取的措施：进一步规范员工贷款和清理冒名贷款。为了全面贯彻省联社和监管部门的文件精神，我部即将开展了清理违章违规贷款的活动。准备在活动开展过程中，采取了个人自报、支行自查、总行复查,自上而下层层落实的办法,由各分机构负责人负责,各支行逐笔填报相关情况,把员工个人贷款和冒名贷款充分暴露,同时设立举报电话,充分发动群众进行监督。并决定于20xx

年下半年开展信贷专项检查活动，对辖区所有支行进行信贷专项检查，针对冒名、顶名贷款，我部门发现一笔查处一笔，绝不手软。

五、信贷资料合规风险以及采取的措施。

受传统信贷思想影响，各支行在办理信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。

我部门针对此项合规风险采取的措施：规范贷款资料，统一标准。

自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不合规等缺点，先后对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。

六、信贷统计合规风险以及采取的措施。

信贷部门报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，

我部门针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作银行统计工作考核办法。月月对统计质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。

风险管理报告 篇5

工程建设项目风险分析和评价是运用系统工程的理论和分析方法,针对项目中所面临的风险做出客观而科学的衡量(风险分析和风险评价),以确定处理风险的最佳方案,项目风险分析和评价是建立在对建设投资项目风险认识的基础上,通过对建设项目投资风险因素的分析,对风险因素的影响程度进行评价,为最终的决策提供依据?本文研究的目的主要有以下几点:(1)对工程项目诸风险进行比较分析和综合评价,确定它们的先后顺序?(2)从工程项目整体出发对工程项目风险定性和定量的分析,挖掘项目各风险之间的相互联系,为工程项目风险评价提供科学的依据?(3)以项目风险分析结果为客观基础,以各种评价方法为工具和手段,对工程项目风险进行综合评价,从而为工程项目风险的科学管理提供理论依据?(4)进行项目风险量化研究,进一步量化已识别风险的发生概率和后果,减少风险发生概率和后果估计中的不确定性,为风险应对和监控提供依据和管理策略?(5)完善工程项目风险分析和评价体系,探索和建立工程项目风险分析和评价数学模型,为工程项目风险管理研究提供方法,为科学控制工程项目风险提供保障?

随着科学技术和社会生产力的迅猛发展,项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了项目管理的复杂性和艰巨性?作为项日管理的重要一环,项目风险分析和评价对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义?项目风险分析和评价的研究和推广应用,对于项目组织具有重要的现实指导意义?主要体现在以下几个方面:(1)科学?合理的项目风险分析和评价促进项目实施决策的,可以减少或消除各种经济风险?技

术风险?决策失误等风险,从而降低决策的风险水平;(2)项目风险分析和评价能为项目组织提供安全的经营环境,能够消除项目组织的后顾之忧,使其全身心地投人到各种项目活动中去,使项目得以稳定发展;(3)项目风险分析和评价,能够使项目组织面临的风险损失减少到最低限度,保障项目组织经营目标的顺利实现;(4)项目风险分析和评价能促进项目组织经营效益的提高?项目风险分析和评价是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法,它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品?过程之中,减少了费用支出;同时,项目风险分析和评价的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率,减少风险损失,这也促进了项目组织经营效益的提高?

风险管理报告 篇6

安全风险管理就是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。

第一条、为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范电网事故和人身事故，维护电网安全和企业稳定，根据《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》和省公司《安全风险分级控制管理规定》及市公司《安全风险分级控制管理实施细则（试行）》，结合公司安全生产实际，制定本实施细则。

第二条、各单位要按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程与节点标准，根据安全风险类别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

第三条、各专业管理部门要按照“谁主管，谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

第四条、电网安全风险是指电网在以下列条件情况下存在发生大面积停电的可能性：遭遇自然灾害、遭受外力破坏、在特殊运行方式下。

（一）自然灾害，是指地震、台风、洪水及暴风雪等对电网的破坏，其影响电网安全运行的程度一般比较大，危及范围具有不确定性。

（二）外力破坏，是指由于各种建设、施工作业人员以及社会其他人员的人为因素造成电力设施的停电、故障和损坏。外力破坏分为过失损坏、盗窃和蓄意破坏三类，电网遭受的外力破坏主要是过失损坏。过失损坏的主要类型有违章施工（作业）、异物短路、烟火短路、车辆撞杆等。

（三）特殊运行方式，是指电网由于设备检修、改造以及新设备投运，受电网结线的限制，致使220千伏及以上变电站和发电厂母线出现单线（单电源）、单变、单母线运行的情况。

第五条、人身安全风险是指人员在高危作业或设备巡视、检修、施工等日常工作中，由于工作疏忽或主观违章或“三措”不落实，造成对人身伤害的可能性。

（一）高危作业是指施工环境恶劣或施工难度极高，发生人身伤害可能性很高的作业。

在220kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业、220kV主变压器吊装。

在220kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）220kV线路铁塔、220kV线路大跨越施工放线。

在110kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业。

在110kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）110kV线路铁塔、跨越高速公路、铁路、运河110kV及以上线路施工放线。

（三）工作疏忽是指无主观违章动机，但客观上已形成可能危及人员安全的违章行为，如：没有按工作流程与规程要求实施作业，登错线路杆塔、走错有电间隔、安全带没有扣好、误操作等。

（四）主观违章是指存在侥幸心理，故意进行违章作业。

第六条、企业行政主要负责人是安全风险控制的第一责任人，全面负责本企业安全风险控制工作的组织与协调，分管生产、基建的副总经理是生产、基建安全风险控制的第一责任人。

第七条、生产技术部、发展建设部、调度中心，按照“管生产必须管安全”的原则，是本专业领域安全风险控制的管理部门，负责落实安全风险控制措施的实施。安全监察部是安全风险控制的监督部门，负责检查督促安全风险控制措施的落实。

第八条、工区（项目部）、班组及个人，是安全风险控制的具体执行者与责任人，负责安全风险控制措施的做细做实。

第九条、公司负责控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（一）调度中心是电网安全风险控制的调度管理部门，负责做好电网运行方式调整、电网设备停电检修计划安排、电网运行监控与调度操作、变电站全停应急预案编制等工作，防止误整定、误调度。

（二）生产技术部是电网安全风险控制的设备管理部门，负责组织协调调度部门、变电运行工区、变电检修工区、输电工区、配电工区做好电网安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是电网安全风险控制的监督部门，负责监督电网安全风险控制措施的落实到位。

（四）变电运行工区负责做好变电运行操作、设备检修许可、重要设备监视等工作，防止误操作及安全措施漏项。

（五）输电工区负责做好重要线路的巡视防护工作，防止线路遭受外力破坏。

（六）调度中心、变电运行工区、输电工区控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任障碍。

（八）个人控制作业安全风险，遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。

第十条、公司控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（一）生产技术部是生产高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（二）发展建设部是基建、技改高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是人身安全风险控制的监督部门，负责监督人身安全风险控制措施的落实到位。

（四）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位是控制高危作业人身安全风险的责任主体，全面负责组织实施高危作业，落实组织措施、技术措施与安全措施，加强施工作业过程控制，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

（五）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行安全施工作业票、《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任未遂与异常。

（八）个人控制自身作业安全风险，按照《作业安全风险分析预控卡》的要求，规范作业，防止发生个人违章行为。

第十一条、在编制年度运行方式中，应明确各220千伏变电站的110千伏备用通道，特殊运行方式下应保持不得少于2条，且相邻变电站应安排足够备用容量。

第十二条、对中低压侧有电源接入的变电站，应配置低周低压解列装置、高频切机装置、振荡解列装置以及相应的同期并列装置；对可能形成孤立系统的电网，应安排足够的低周低压减负荷容量；变电站中低压侧应配置备自投装置，条件允许时应投入正常运行。

第十三条、安排计划停电时，应充分考虑电网的可靠性和电力电量平衡，按照“主设备与辅助设备、变电与线路、一次设备与二次设备”同时检修的原则安排停送电，统筹协调好基建、技改、检修停电计划，切实减少现场操作，一旦无法避免出现特殊运行方式，则启动预警程序。

第十四条、当电网出现特殊运行方式时，分管生产副总经理是防范电网安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析特殊运行方式期间电网运行存在的薄弱环节和危险点，认真分析、评估电网存在的安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

1、填写电网特殊运行方式预警通知单，分送生产技术部、安全监察部及有关调度机构和运行单位。

2、做好特殊运行方式下的电力电量平衡，督促运行单位做好用电负荷转移运行方式调整方案，尽量转移220千伏变电站内的重要负荷和重要用户。

3、做好特殊运行方式的供电潮流、电压计算工作，核对可能出现的最大潮流是否满足线路、主变的限额，无功电压是否满足规定要求。

4、特殊运行方式下，为保证系统运行安全，相应的线路、主变、母线全保护运行，原则上不安排保护及二次回路停用校验工作。

5、在特殊运行方式申请单开工前应核实相关要求的落实情况，并作为开工的必备条件之一。在特殊运行方式的倒闸操作前，应向现场值班人员交待安全注意事项及特殊运行方式发生事故的严重后果。

6、特殊运行方式下需要加强巡视的设备，应在检修申请单中明确，同时通知相关单位。调度运行人员要加强对特殊运行方式的运行情况的`监视，确保相关的线路、主变、母线等设备输送功率、潮流控制合理。

7、加强对特殊运行方式的运行情况监视，并做好变电站全停的事故预想及应急预案，并组织开展反事故演习，确保特殊运行方式下尽快恢复供电。

1、严格执行防误操作管理要求，加强操作票的逐级预审工作，并及时反馈审核意见和操作注意事项。

2、深入现场，靠前指挥，组织协调变电运行工区、输电工区、变电检修工区及施工单位认真开展危险点分析预控，做细做实安全风险控制措施。

1、严格执行工作票管理规定，加强工作票的逐级预审工作，确保工作票的正确性。

2、跟踪检查《电网特殊运行方式预警通知单》流转情况，现场检查“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行情况，督促检查安全风险控制措施落实情况。

3、应密切关注天气变化趋势，保持同市气象台的联系，按照《江苏电网应对重大气象灾害处置预案》进行特殊气候条件的预警。

4、填写特殊气候条件预警通知单，分送生产技术部、发展建设部、调度中心。

1、变电所遇到特殊运行方式，操作班班长应组织操作人员对该运行方式危险源点进行认真分析，并制定详细防范措施。

2、操作班班长对操作票要进行审核把关，并合理安排人员进行操作。对于重要操作项目，还要执行《作业安全风险分析预控卡》。

3、加强解锁钥匙管理，原则上正常情况下不允许使用解锁钥匙。如确实因操作需要使用解锁钥匙，如特殊运方、事故处理等，应严格履行审批手续。

3、工作票许可人需到现场许可工作票，要详细交代特殊运行方式发生事故的严重后果及安全注意事项，许可过程要有录音保存。

4、工作许可人员必须按照《变电一次设备作业现场围栏和标示牌设置规范》、《变电二次设备作业现场安全措施设置规范》做好现场安全措施。

5、运行人员要加强对运行设备的巡视，对运行与检修或施工设备的交圈地带要严防死守，特别是在进行施工搭接和与运行设备的安全距离接近允许值时，设备运行单位应安排专人对运行设备进行重点监护。

1、单线运行前，要对线路进行一次全面的巡视检查，并做好事故预想和抢修准备。

2、单线运行期间，要加强对线路接头、耐张线夹等部位的红外测温检查，防止接头发热造成断线。

3、单线运行期间，要保持对线路的不间断巡视，重点区域要进行全天候巡视，发现异常和隐患应采取果断措施立即消除，不能立即消除的要派专人24小时看守，并及时上报。

4、单线运行期间，对可能危及线路安全运行的建筑施工作业，必要时要积极与地方行政部门联系，实施暂停施工措施。

（六）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位：

1、检修、施工前，要根据对检修、施工现场的勘察结果，编制《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》和《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工人员进行安全交底。

2、开工前，要按照工作票或安全施工作业票的要求检查安全措施的落实情况、作业人员的身体精神情况、施工机械的性能情况，并认真进行施工任务、安全措施交底。

3、在高层平台上工作，工具、材料使用绝缘绳索上下传递，地面用绝缘绳索控制，保持其与带电设备的安全距离；高层平台应设置专用的检修电源箱，禁止随意上下施放临时电源线。

4、同塔（杆）架设的线路，当其中一回路停电作业时，检修、施工人员上下传递工具、材料时应使用绝缘绳索，杆塔下人员应将绝缘绳索控制，保持与带电线路的安全距离，防止摆动；工作线路加挂接地线时，应将较长的地线固定好，防止风摆触及带电线路。

5、起重工作时，臂架、吊具、辅具、钢丝绳及重物等与带电体的最小安全距离不得小于《电力安全工作规程》中的规定。

6、加强设备资料的管理，设备调整、更名、线路改道后要做到及时修改资料，确保设备资料与现场实际一致，并且设备、杆塔上必须有的名称、编号、相位以及必要的安全、保护等标志应明显、齐全。

7、加强作业现场安全管理，合理安排人员分工，临近带电设备作业时或危险作业，必须安排专职监护人进行现场监护。认真按照《作业指导书》开展作业，规范检修、施工作业行为，加强关键环节和关键节点的安全控制，确保检修、施工安全。

第十五条、生产技术部召开月度停电平衡会，分析确定下月设备停电检修、技改扩建施工及新设备启动投运中的高危作业，由生产技术部启动预警程序。发展建设部通过定期召开工程协调会，分析确定近阶段基建、技改施工中的高危作业，由发展建设部启动预警程序。

第十六条、当高危作业确定后，按照“谁主管，谁负责”的原则，分管副总经理是防范高危作业人身安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析高危作业过程中存在的危险点，评估安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

第十七条、对于输变电专业I、II类高危作业，公司生产技术部、发展建设部应分别上报市公司生产技术部、基建部、安全监察部。

第十八条、生产技术部、发展建设部，要认真组织编制高危作业《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》、《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工安全交底。

第十九条、安全监察部要加强作业现场安全监查，检查督促“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行到位，防范违章指挥、违章作业、违章行为。

第二十条、输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位要针对高危作业的特点，按照《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》的要求，选派工作负责人及工作成员，配备施工作业器具，做好安全措施，组织开展施工。

第二十一条、检修、施工班组，要组织班组人员认真学习《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》，熟悉和掌握施工特点及制定的安全技术措施，积极配合工作负责人完成指定的检修（施工）任务。

第二十二条、工作负责人，要认真组织好开工会、收工会，确保每一位成员都清楚工作任务、工作地点、工作时间、停电范围、邻近带电部位、施工过程中的危险点。工作中，工作负责人必须始终在现场认真履行监护职责。当工作地点分散、工作环境比较危险、多班组、多工种作业时，工作负责人应增设专责监护人和确定被监护人员。

第二十三条、登杆塔前，作业人员认真核对应停电检修线路的识别标记和双重名称无误后，方可攀登。登杆塔至横担处时，应再次核对停电线路的识别标记与双重称号，确实无误后方可进入停电线路侧横担。

第二十四条、在带电设备区域内使用汽车吊、斗臂车时，车身应使用不小于16mm2的软铜线可靠接地。在道路上施工应设围栏，并设置适当的警示标志。

第二十五条、工作地段如有邻近、平行、交叉跨越及同杆塔架设线路（平行或邻近带电设备），为防止感应电压伤人，应加装接地线或使用个人保安线，加装的接地线应登录在工作票上，个人保安线由工作人员自装自拆。

第二十六条、扩建、技改设备与运行设备应做到界面清楚，应用高为170cm的固定式临时围栏将作业地点与运行设备进行有效隔开，不得将尚处在施工中的设备提前接入运行系统中。

第二十七条、带电作业应设专人监护。监护人不得直接操作。监护的范围不得超过一个作业点。复杂或杆塔作业必要时应增设（塔上）监护人。

第二十八条、高低压同杆架设，在低压带电线路上工作时，应先检查与高压线的距离，采取防止误碰带电高压设备的措施。在低压带电导线未采取绝缘措施时，工作人员不得穿越。在带电的低压配电装置上工作时，应采取防止相间短路和单相接地的绝缘隔离措施。

第二十九条、配电带电作业时，作业区域带电导线、绝缘子等应采取相间、相对地的绝缘隔离措施。绝缘隔离措施的范围应大于作业人员活动范围。实施时，应按先近后远、先下后上的顺序进行，拆除时顺序相反。装、拆绝缘隔离措施时应逐相进行。

第三十条、双电源和有自备电源的用户，应采取机械或电气联锁等防返送电的强制性技术措施。在双电源和有自备电源的用户线路的高压系统接入点，应有明显断开点，以防止停电作业时用户设备返送电。

第三十一条、各级领导干部及专业管理人员，要按照到场要求和到位标准，深入作业现场，深入基层班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

第三十二条、本细则自发文之日起实施。

第三十三条、本细则由公司安全监察部负责解释。

风险管理报告 篇7

市财政局：

XXX严格按照《XX市财政局XX市纪委机关XX市审计局关于印发严肃财经纪律及财务管理风险排查工作方案的通知》的文件要求，结合十二个重点领域方面开展自查。现将我单位自查报告如下：

一、预算管理方面

一是预算编制准确。严格结合市财政局预算编制明确范围、标准、人员和公用预算按照定员定额标准编制本部门预算，编制结转资金与上年部门决算数据衔接。每年度预算结合下年度计划开展活动，按照二上二下时间节点，履行集体决策程序。

二是预算执行规范。本单位不存在非税收入，按时缴纳银行利息至国库指定账号，不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费、公用经费和项目经费情况、不存在违规发放工资、奖金、津贴补贴等问题。

三是结转资金符合政策规定。

二、支付管理方面

每年年底制定下年度预算编制用款情况，加强用款计划管理，严格资金支付，并安排单位财务工作人员统一管理XX省政府财政管理信息系统数字证书。

三、货币资金管理方面

严格库存现金管理，严格执行库存现金限额标准，建立大额现金提取审批制度。安排财务人员定期和不定期抽查盘点库存现金，于每月底结合银行月对账单明细逐笔核对银行存款收支明细信息。不存在违反规定私设小金库情况、不存在违规将预算单位账户中的财政拨款资金转为定期存款情况、不存在采取购买理财产品方式存放资金情况。

四、会计管理方面

单独配备会计岗、出纳岗，严格按照《会计法》和国家统一会计制度规定，建立健全会计人员岗位责任、内控制度并执行。按规定建立会计账册、设置会计科目，依法依规进行会计核算，保证会计指标的口径一致。坚持定期对账制度，做到账证、账账、账表和账实相符；按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

五、内控管理方面

成立单位内控领导小组，加强业务层面内控建设。建立三重一大事项集体决策制度，按照分事行权、分岗设权、分级授权要求落实不相容岗位分离和定期轮岗。积极开展自我评价监督，建立内控报告制度、经济活动风险定期评估和内部监督机制，结合财政局内部控制工作要求，开展本单位内控和自我评价工作。

风险管理报告 篇8

一、20xx年度风险管理工作有关情况

为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。

二、20xx年度风险管理工作计划

根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：

计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。

一、各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；

二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，

三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。

四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。

五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。

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没有阅读过“风险管理报告”的朋友肯定不应该错过这篇文章。常言道，百闻不如一见，随着人们自身素质提升。我们常常会用到报告，写报告的时候时候要全面地去分析，不能太片面。如果你觉得这个想法很不错请分享给你的社交圈大家一起分享！

风险管理报告 篇1

一、20xx年度风险管理工作有关情况

为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。

二、20xx年度风险管理工作计划

根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：

计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。

一、各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；

二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，

三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。

四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。

五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。

风险管理报告 篇2

随着国家电力行业的迅速发展，高压工程建设速度越来越快，电网建筑规模不断扩大，对施工质量要求越来越高。在实际线路施工过程中，受到地形、自然、线路的影响，施工人员要进行高空作业，大大增加施工安全隐患和风险。对电气施工而言，具有很强的专业性，具体包括地基施工、地质测量、杆塔架设等，很容易安全事故。因此，施工单位要分析潜在的安全隐患，控制好安全风险管理，并对安全风险进行严格的控制和管理，保证施工安全和施工质量。下面首先分析输电线路施工安全管理存在的问题，接着提出了相应的解决措施。

在电气工程施工过程中，涉及很多内容，对施工安全管理要求比较高，很容易受到外界因素的干扰，增加了安全隐患。下面就针对电气施工安全风险展开论述。1.1工程安全基础存在问题。在电气工程施工过程中，施工单位虽然制定完善的安全管理规章制度，明确了安全管理标准，努力提升安全施工管理水平。但是在实际管理过程中，施工人员没有认真落实安全施工责任机制，对安全风险认识不到位，尤其在进行爆破、开挖、登高以及杆塔工程施工过程中，危险性比较高，安全风险不断增加，影响了电气工程安全施工管理。1.2安全管理责任落实不到位。对电力工程线路安全管理人员而言，没有结合实际情况，深入施工一线，对潜在的安全隐患无法正确识别，无法真正掌握在施工过程中产生的巨大安全风险。在实际管理过程中，存在失察的情况，无法真正把安全管理责任落实到位，影响电气工程的安全管理，威胁到施工人员的人身安全。1.3现场安全管理不到位。在实际安全施工现场，施工安全管理制度不完善，没有严格制定施工安全管理的规程，安全管理责任落实不到位，出现逐级减弱的情况，导致施工现场安全管理机制流于形式，无法充分发挥现场安全管理的作用。另外，还有的施工单位不重视施工技术安全管理，没有制定完善的安全管理组织方案，存在套用的情况，安全施工技术交底工作不到位，不利于安全管理工作顺利进行。1.4安全投入不到位。在进行电气施工过程中，就要不断增加安全投入，为电力工程施工创造安全的施工环境。但是实际过程中，随着电网建设规模不断扩大，施工企业为了满足实际施工需要，就聘用大量的施工人员，这些人员没有经过专业的安全培训，具有很强的流动性，缺乏必要的施工现场的安全管理经验，增加了安全施工管理难度和安全管理风险。另外，施工单位为了获得更多的经济效益，就忽视了安全投入，无法帮助施工人员进行有效的管理，对影响施工安全的机械、设备、工具没有进行有效检验。

2.1控制线路工程施工流程。

在进行电气施工过程中，要严格施工标准，做好基础施工质量；施工单位要选择经验丰富、素质较高的施工人员。在进行土方施工过程中，要做好地质勘查工作，考虑地下水位，避免出现坍塌的情况，保护施工人员的人身安全。在进爆破施工过程中，施工单位要科学合理分析爆破范围，明确爆破标准，保证施工人员安全。施工单位要结合实际施工特点和性质，建立完善的施工组织计划，控制好整体的施工流程，建立完善安全施工管理体系，对施工人员进行具体的指导，减少外界不良因素的干扰，有效的规避安全风险。

2.2控制施工质量管理。对电气工程施工而言，施工存在质量问题，会增加了施工的安全风险和安全隐患，威胁到施工人员的人身安全。在进行电气工程安全管理过程中，施工单位要加强对施工质量的管理，制定完善的管理计划，不断解决遇到技术难题。因为对电气工程施工而言，需要采用先进的检查方法对存在的质量问题，不断消除潜在的安全隐患，避免出现安全事故。比如在实际施工过程中，出现暴雨、冰雹或者大风等天气，会对线路施工产生极为不利的影响，导致线路出现断裂的情况，需要施工人员在极端天气过去以后，进行抢修，保证施工质量。在电气工程施工过程中，需要进行大量的架设工程，施工距离很长，增加了各个联系点的难度，因此，在进行高空作业过程中，施工单位要为施工人员提供可靠稳定的`安全防护设备，保护施工人员和人身安全。作为施工人员要充分了解线路布局，加强自我安全保护意识，制定完善的施工安全管理计划，明确施工人员的责任，严格按照施工安全标准进行施工。

2.3做好施工人员的安全技能培训。在电气工程施工开始前，施工单位要结合施工人员特点，对他们进行严格技能培训，不断优化人力资源结构，从根本上提升他们的施工技术，不断积累相应的安全技术经验。另外，施工单位要建立完善的三级安全网安全协议，结合实际施工情况，明确安全管理人员的职责和责任，对施工人员实际施工进行安全方面的指导，提升安全管理的针对性，避免出现不必要的安全事故，造成人员伤亡和财产损失。在实际培训过程中，施工单位要求施工人员认真观看电气安全事故视频，通过实际的教训，提升施工人员人员安全风险防范意识，在施工过程中坚决避免违规操作施工，提高安全文明施工意识，善于发现在施工过程中存在的安全隐患和风险，提高自我风险防范意识，有效规避在施工过程中出现的安全风险，保证施工能够安全顺利进行。

风险管理报告 篇3

20xx年3月30日11时40分，京广铁路T179次列车从济南驶往广州的空调特快列车，列车由济南客运段当值，在马田墟至栖凤渡区段因线路塌方发生脱线事故，造成1人死亡、4人重伤、123人轻伤。

一次次的安全事故向我们每一名铁路职工敲响了安全警钟。集团开展的“查风险、除隐患、严管理、保安全”活动，当前的安全形势不容忽视。

结合实际、岗位的责任，对日常工作进行分析反思，我认为自己还存在以下问题:

1.在思想认识上还存差距。安全始终是我们工作的永恒主题和责任，安全生产与我们每一个人的生活，与我们千家万户的家庭幸福，与我们铁路企业改革发展，紧紧相连，息息相关。对有些安全上的隐患缺乏了解，凭经验主观判断，安全意识薄弱，主动参加安全教育积极性不高，对事关安全的问题不敏感。应付心理严重，一些工作停留在传达上。

2、对规章制度以及相关安全知识还不能完全掌握。对各种规章制度，相关安全知识学习比较少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互检只重视始发站，大站，关键站。对小站，支线站有时会松懈。行李架没有做到站站整，站站确认，只对大站，重点站做到及时整理。

3、设备检查不严谨。通过大检查以及日常设备检查，在设备管理上存在的主要问题有检查不仔细，规定要求落实不到位。从而使得设备上的一些问题长期存在，得不到解决。

针对以上存在的问题，今后我在安全上要努力做到以下三点:

1、进一步提高安全意识。安全稳定事关公司办公秩序正常进行，所以安全意识树立不牢，必然会给公司的安全生产造成隐患。在今后在工作中，我要认真按照各项规章制度严格要求，绝不违章，从思想上真正认识到安全的重要性，提高安全意识。

2、进一步加强理论学习。我在今后的工作中要严格要求自己，加强安全规章、法律法规的学习，提高自身业务素质，为公司安全生产的稳定有序做努力。

3、进一步落实安全责任。要时刻牢记”安全第一”的责任意识，认真仔细的检查设备设施，对存在的问题及时反馈。做好本岗位的职责，尽职尽责。

通过这次反思，进一步明确了当前安全形势，“安全无小事”在以后得工作中，不断的努力认真工作，对存在的问题加以改正。

风险管理报告 篇4

㈠转变观念，正确处理发展与风险的关系。提高风险管理意识，以科学发展观为指导，正确处理好业务规模与质量、发展与风险之间的关系。从过分追求数量和速度的粗放型外延式的发展方式转变为以效益为目的，以质量为前提，以规模为手段的安全运营、精细化管理和持续发展的内涵式发展模式上来。

㈡完善规章制度和流程，提高执行力。一是围绕内控管理的要求，对现有的规章制度进行认真检查、梳理和评价，完善独立审计与监督制度、AB角岗位制度、强制休假与离岗审计制度、定期轮换制度与异地交流等制度。二是优化和完善业务管理流程，形成岗位相互制约，有效防范关键岗位人员操作风险，设定岗位职责，实行岗位的检查、自查、报告制度，做到权责相关，岗位制约。部门的设置以保障业务活动的持续完整为前提，避免职能重复；岗位的设定以保证发挥职工的积极性为条件，避免岗位人员的闲置。三是建立健全对制度执行力的考核处罚制度，严格落实责任追究制和末尾淘汰制。

㈢强化员工教育管理，弱化道德风险。“坚持以人为本”，进一步强化对员工的教育培训，不断提高全员强化管理和防范风险、防控案件的意识。一是要加强对员工法律法规的学习。重点组织抓好对员工的法律法规和各项规章制度的学习培训，让“合规经营、合规操作、合规管理”成为每个干部员工的自觉行为和良好习惯。二是抓好警示教育、案件防控教育。采取案件剖析、请纪检监察或检察院等部门专家讲课培训等多种强化警示教育，以实例案件的深刻教训，增强干部职工的责任意识、自我保护意识和案件防控意识。同时，定期组织防抢、防盗、防安全事故、防案件的演练，提高应急反应能力和案件防控水平。三是要抓好员工的业务培训学习。对从事财务、信贷、储蓄、票据、安全保卫等重要业务岗位人员定期进行业务学习培训，不断提高业务素质，增强风险防范意识，提高警觉能力。四是要抓好廉政建设。加强作风建设和廉政建设，自觉约束自身的行为。全面提高金融从业人员特别是各级领导干部的思想政治素质、业务素质、职业道德素质，弘扬新风正气，反对歪风邪气，形成良好行业风气。

(四)强化内审监督机制，加大内控监管力度。实施递进式监管，即：员工加强学习，增强自控；员工相互制约，增强互控；信用社管理人员加强检查，联社加大稽核监督工作力度，坚持“严查深纠”，进一步，及时整改，促进各项工作依法依规开展。转变内审方式，形成事前、事中预防性监督检查并重，经济处罚与行政惩处并重，积极运用计算机和其他先进工具开展审计监督工作。一是要进一步健全完善稽核监督和安全保卫体系，加强稽核监察、安全保卫队伍建设，调整充实稽核监察、安全保卫队伍，明确职责权限，提高稽核、保卫监督检查工作效率和质量，树立维护稽核、保卫部门的权威性。二是采取多种措施提高稽核监督的针对性和有效性。把岗位监督、会计监督、稽核监督和其他监督有机结合起来，形成立体交叉式的监督体系。三是把经营管理过程中的重点业务环节、关键部位和业务岗位作为稽核检查的重点，规范业务经营行为，确保各项规章制度有效执行。四是落实信用社主任定期交流、强制休假以及重点岗位员工交流等制度，加强重要岗位业务行为的监督。五是要建立内部管理和案件防控的责任体系，明确每项业务工作的机构负责人、岗位责任人、监督责任人、稽核检查责任人及其相关责任，形成覆盖全部岗位、业务全程、所有环节的内控管理责任系统，促进各项制度落实。

（五）强化检查监督工作，加大处罚力度。注重现场审计与非现场审计相结合，加大对业务操作中违规及业务经营过程中不履职、不尽职的处罚力度，提高现场检查的覆盖面、频率和深度。对查出的违规违制的社和人，严格按照有关规定逗硬处罚，经济处罚、行政处分并用。严重失职的取消其任职或下岗学习，造成重大损失的移交司法机关追究刑事责任。

风险管理报告 篇5

1、加强学习，努力提高政治与业务素养。

一年来，我始终坚持学习各种理论知识。通过不断学习，使自身的思想理论素养得到了进一步的完善，思想上牢固树立了正确价值观，人生观。思想上，我时刻了解时事动态，学习理论知识，用先进的理论武装自已的头脑。通过认真的学习十八大和十八届三中全的重要精神，领会其重要思想，并将其灵活运用到指导我的工作和学习中。

一年以来，我在行动上自觉践行“诚于心，信于行“的服务的宗旨，用满腔热情积极、认真地完成好每一项任务。在平时工作同，我也比较注重团结同志，因为我深信工作不是一个人干出来的，只有好的团队才能为客服提供更好的服务，才能为我们银行创造更多的价值。同时，在工作之余，我也积极地利用业余时间学习金融业务知识，不断充实自己，提高自己。

一年前的我对自己或许还有些疑惑，半路出家，对金融知识一片空白的我倒底能不能干好金融工作。这一年间，通过对银行、会计、保险、证券及理财等知识的全方位学习，让我在金融方面的知识积累已经有了很大提高，对于干好以后的工作也更多了一分自信。

2、当好助手，尽职尽责的做好本职工作。

在工作上，通过思想认识上的提高使我更加认真的对待本职工作，勤于实践，业务技能不断增长，工作能力不断加强，兢兢业业完成领导交给的任务。在今年这一年的时间里，我们积极地开展工作，取得了一定的成绩。我深知：信贷资产的质量事关整个成都银行的发展大计，过去的几年，在“二次创业”、“五年规划”发展新思路的指引下，整个成都银行各项业务实现了年均30%以上的增长，现在上市工作也在积极的筹划当中，我们更不能因为我们的`原因而拖了整个成都银行的后腿。

3、从严律己，积极发挥党员在群众中的表率作用。

作为一名共产党员，我深知自己的言行举止，不仅关乎我自己、更关乎党组织的形象。党员的表率作用发挥得越好，我们整个支部的向心力，凝聚力，战斗力也就越强，方针政策的贯彻执行也才能落实得越好。

因此，在工作中，我处处以高标准严格要求自己，摆正自己的位置，真正做到了堂堂正正做人、勤勤恳恳做事，率先垂范。在工作中遇到不懂之处，能主动向领导和同事请教，不足之处能虚心接受意见。团结同事，互相帮助，相互勉励，共同促进。回顾一年的工作，我也还存在着以下几点的不足：一是工作中还有时还不太放得开手脚，主观能动性发挥得还不够;二是在处理一些事情时有时考虑得尚不够全面。

总的来说，在过去的一年里，经过上级的支持和指导，再加上自已的努力，我在思想、工作等各方面都取得了很大进步，并充分认识到金融工作的重要性和艰巨性，在以后的工作中，一定积极的总结自己的经验，吸取教训，发现不足，弥补缺陷，不断增强政治思想素质和业务水平，戒骄戒躁，努力进取，取得更大的成绩，为我们支行经营效益的提高作出自已的一份贡献。

转眼间从进入农业银行那时算起已经满了第一年。一年时间说长不长，说短也不短。时间让我对于农行有了更加深入的了解，也让我通过自身的学习、领导和同事的教育帮助，提升自己的业务技能，更加胜任正在从事的岗位工作。从我进入农行那刻起，自己心里就暗下决心要把这份工作做好，虽然自己从未接触过，在外人看来从事医疗工作的，突然360度大转去银行，一定觉得是非常的难。起初我也是那样想的，觉得要花很多的精力去学习，才能胜任。可是之后进入这个工作岗位后，觉得很多事情，只要有心，任何事情都不会太难。

各种规章制度的出台，对于我们农业银行“规范经营”提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节管理、精细化管理，针对违法违规行为，也有了的预防和惩戒措施，特别是行内开展的“违法违规行为专项整治活动”向我们再一次地敲响了警钟——工作不仅要做得“好”、“快”还要“合法”、“合规”，不仅要懂得“亡羊补牢”，重要的还在于“未雨绸缪但领导的教育关心、同事的帮助指导和我个人的自学努力下，通过阅读相关书籍、解读文件规章，我很快渡过了起初的不适应，迅速地融入到现在的岗位角色中。

如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我经常思考的问题。我在工作中发现，大量工作时间都是消耗在一些相对机械的简单重复劳动中，指标也要花费合规性审查人员相当多的时间和精力。生成，极大地方便了工作、提高了效率。我还把这张表格与周围的同事、经营部门的同事共享，力求大家都能更高效的工作。我还将部门内部许多相关的报表进行了关联共享，相互取得所需数据，消除了很多重复劳动，也使许多数据更为精确;把一些常用表单进行了优化，本着简单、易用的设计，在规定的位置录入数据，电脑就能自动生成相应的规范页面供使用了。

此外，我在许多工作流程的细节上想点子、找方法，在符合有关规章制度的前提下简化流程、提高效率，更好地完成工作要求。审批组的工作，是一项全面而细致的工作，需要对全行的各项业务都有深入的了解。加强对各类文件和制度的学习，是我履岗最基本的要求;积极参加行内、部门内组织的各种定期不定期的专题培训和例会、学习会，则是对我业务素质的全面提高。在--地分行与--地人寿保险公司共同举办的“盈向未来”客户经理培训班上，我学到了不少营销的技巧、与人沟通的方式，明白了团队协作的至关重要;在由--地分行组织、省分行有关部门领导与相关业务人员讲解的“--银行优势产品与营销”培训班上，我对于--银行的各类信贷业务有了明确而充分的认识，知道了哪些是应该重点向客户推荐的，哪些是正在开发并着力推广的，以及如何办理，有何优势与不足;在省分行组织的由总行资深贷款审批人讲解的全省专职贷款审批人培训班上，我对于原先工作中一直存在的一些难点、盲点都有了一些全新的理解，如对于企业集团应该在哪些地方加强关注，对于一个企业的财务报表要从多个方面进行分析解读，从一些表面的绩优或是绩差中发现企业的真实状况，合理判断，认识到自己的工作与岗位的重要性与任务的艰巨性——需要通过我们扎实有效的工作来当好“--银行资产的看门人”。

时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每天都有新的东西出现、新的情况发生，这都需要我跟着形势而改变。学习新的知识，掌握新的技巧，适应周围环境的变化，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的--银行员工，更好地规划自己的职业生涯，使我所努力的目标。当然，在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺，我会在今后的工作、学习中磨练自己，在领导和同事的指导帮助中提高自己，发扬长处，弥补不足。

风险管理报告 篇6

近几年来，我国工程项目的风险管理有了很大的进步，但是随着我国国民经济的不断改善，经济建设的不断发展，风险管理越来越呈现其不足之处，因此风险管理的意义也就越来越重要，我们要不断更新项目管理风险评估的理念，为项目的顺利进行提供保障。

发展海洋油气装备制造业对于当前许多东部地区来说，具有很好的带动作用，形成新的增长点，将带动我国钢铁、机械、有色、造船、石化、轻纺等多个工业体系部门的发展。为了承接全球海工装备转移的趋势，大力发展国内先进制造业，我国在08、xx年出台了一系列的扶持政策。

《船舶工业调整和振兴规划》中的产业调整和振兴的主要任务指出：发展海洋工程装备。支持造船企业研究开发新型自升式钻井平台、深水半潜式钻井平台和生产平台、浮式生产储卸装置、海洋工程作业船及大型模块、综合性一体化组块等海洋工程装备，鼓励研究开发海洋工程动力及传动系统、单点系泊系统、动力定位系统、深潜水装备、甲板机械、油污水处理及海水淡化等海洋工程关键系统和配套设备。并在政策措施中申明：鼓励购买弃船。研究制定相关政策措施，鼓励骨干航运企业购买远洋船舶的弃船，鼓励金融租赁公司购买出口船舶的弃船。同时，规划明确提到将海洋工程培养成新的利润增长点，xx年海洋工程装备市场占有率达到10%。

工业和信息化部印发的《海洋工程装备科研项目指南(第一批)》，这是我国首次在海洋工程装备领域出台科研项目指南。针对海洋油气资源勘探、幵发、加工、储运等方面的装备需求，该《指南》主要包括海洋移动钻井平台(船舶)、浮式生产系统、海洋工程作业船和辅助船等三类装备及其关键配套设备和系统等领域的22个重点研发项百。

我国海洋工程装备技术水平和研发能力还远不能适应国内国际深海油气幵发的需要，与国外先进水平相比仍存在较大差距，突出表现在：主流装备的自

主设计能力不足;新型高端装备的设计建造仍属空白;基础共性技术整体薄弱;配套设备发展明显滞后等四个方面。为此，通过上述22个项目的实施，我国要于xx年在主流移动钻井平台(船舶)、海洋工程作业船和辅助船的自主研发方面取得全面突破，形成若干自主品牌产品;

掌握主流浮式生产系统和新型海洋工程装备的关键设计技术，为后续工程研制奠定基础;具备主流海洋工程装备关键设备的配套能力，填补国内空白;提升海洋工程装备的基础共性技术水平，形成一系列技术标准和规范。

现在的平台主要包括三类，第一类海洋平台主要指自升式钻井平台、半潜式钻井平台、钻井船、其他钻井平台，第二类生产平台主要包括fpso、tlp、spar、半潜式生产平台。第三类海工辅助船包括三用工作船、平台供应船、物探船等。还有一类船是非海洋油气用船，比如海洋风机安装船，xx年到xx年这类船需求非常大。项目的风险管理如何进行，这就要求首先做好风险的辨识，接着要做好风险的评估。

风险评估是采用系统科学的方法，辨识和分析系统存在的危险性。然后是制定相应的对策，根据其形成事故的风险大小，采取相应的控制措施，以达到风险控制的目的。最后是风险的监督，风险管理是个动态的过程，风险在项目进行的过程中不断的变化，风险的监督是监视风险的变化以及风险控制措施的有效性，从而达到项目的顺利实施。

1.3研究的目的和内容

以往石油气的开采主要是在近海区域，然而随着科技的进步，大量的油气资源在更深水域中被发现，国际上海洋油气资源的幵发已从近海逐步转向深海发展，深水钻井平台和钻井船成为发展的重点。目前海洋油气钻井工作水深达3051rn，海底采油水深达2196m,国外己经开始建造第六代半潜深水半潜式钻井平台，钻井深度达10，000多米，工作水深超过3000米。而我国在东海、南海等海域仍然使用自升式(工作水深300米)和老一代的半潜式(工作水深约1000米)钻井平台。为了响应国家xx规划中能源发展的要求，国内海工的科研机构和船厂积极涉足发展深水半潜式钻井平台研究和建造。

sevandriller是中国海洋工程建造史上在国内完成的第一个完整的第六代深水半潜式钻井平台，代表当今世界先进的深水钻井技术。xx船务集团自主建造世界顶级水平的钻井平台，填补了我国海洋工程装备制造业的多项空白，标志着xx船务乃至中国的海工装备制造能力已路身世界先进行列。

sevandriller的交付标志着我国专业化海工装备制造企业自主创新能力迈上了一个新的台阶，在高技术高附加值海工装备领域实现了新的突破，对发展中国装备制造业具有里程碑意义。

虽然海洋工程是利润率极高的新兴产业，然而海洋工程也是一个风险极高的行业。

事故发生率很高。事故后果很严重的行业，它所产生的后果及影响是致命的。幵釆时原有的泄露会导致海洋生物的灭绝，这种影响能达到上万年，因此风险评估对海洋工程是非常重要的，这种重要性不仅体现在幵采的过程中，更体现在海洋平台建造项目的实施中。根据19xx年美国us钢铁公司的经验，风险管理工作是能创造效益的，因此海洋工程的风险评估是非常重要的。

本文的第一章对项目风险管理理论进行了系统的概述，并引用了国内外的文献资料;

第二章至第六章将风险管理的过程分为了四个步骤，分别通过与海洋平台建造项目的结合对这四个步骤进行详细的描述，第七章就是以具体的海洋平台建造项目为依托，对风险进行辨识，分析以及研究，制定相应的风险控制措施，并对项目风险管理的整个过程进行实时的监控进行分析研究。

1.4研究的技术路线

本为首先讲述海洋平台建造项目的内容，然后详细讲述项目风险管理理论，将项目风险管理分解成四个过程，对四个过程的研究方法详细讲述，并融入到海洋平台建造这个具体的项目，最后借鉴一个具体的项目，讲述整个项目进行中的风险管理，用图1.3来表不。

1.5小结

本章主要内容如下：

(1)介绍了海洋平台建造的重要性，同时指出海洋工程发展的趋势。

(2)对风险管理的现有文献进行了综述。

(3)对本文的研究目的和研究路线进行了概述。

风险管理报告 篇7

风险的这些不同形式的认识从不同的角度对风险进行了描述,要全面理解风险的含义,应注意以下几点:第一,风险是与人们的行为相联系的,这种行为既包括个人的行为,也包括群体或组织的行为?不与行为联系的风险只是一种危险?而行为受决策左右,因此风险与人们的决策有关?第二,客观条件的变化是风险的重要成因,尽管人们无力控制客观状态,却可以认识并掌握客观状态变化的规律性,对相关的客观状态作出科学的预测,这也是风险管理的重要前提?第三,风险是指可能的后果与目标发生的负偏离,负偏离是多种多样的,且重要程度不同,而在复杂的现实经济生活中,好与坏有时很难截然分开,需要根据具体情况加以分析?第四,尽管风险强调负偏离,但实际中也存在正偏离?

风险不像一般的物质实体,能够非常确切地描绘和刻画出来?因此,在分析风险中,应运用系统理论?概率?弹性?模糊等概念和方法进行界定或估计?测定,从定性和定量两个方面进行综合分析?虽然风险的无形性增加了人们认识和把握风险的难度,但只要掌握了风险管理的科学理论,系统分析产生风险的内外因素,恰当地运用技术方法和工具手段,就可以有效地管理风险?

风险管理报告 篇8

2xx4年，为实现公司年度工作目标，在公司领导的带领下在各分管领导、各部门的大力支持和配合下，综合部全体人员积极努力、扎实工作，任劳任怨，坚持以服务为宗旨，克服事务纷杂、工作量大等困难，较好地完成了各项工作任务，为了总结经验，继续发扬成绩同时也克服存在的不足，现将2xx4年的工作做如下简要回顾和总结，不足之处恳请领导批评指正。

根据公司战略发展需求及各部门人力需求，为公司各岗位招聘人才，据统计，2xx4年全年到公司登记报名的员工达300人，通过录用的员工达130余人。包括各类管理人员、专业技术人员、生产一线人员，涉及财务部、仓储采购部、综合部、生产车间、质量部等，为公司注入了新鲜血液。

合法规范的用工制度是公司用人留人的起码前提。在2xx4年里，我对所有员工的档案进行了整理，对新入职的员工签订了劳动合同，对劳动合同到期的员工续签了劳动合同，规范了用工制度。截止目前，公司所有正式员工的劳动合同已全部签订且归档整理，并已对劳动合同期限做了统计记录。后续将随时跟踪员工劳动合同情况，及时为新入职或转正员工签订劳动合同，对到期合同进行续签。

每月为员工办理新参、续保、停保、转移等社保手续，并为符合条件的员工办理失业金、工伤报销等手续。7月份在公司领导及股份公司领导的帮助下顺利通过了社保年审及工资基数确定；10月份完成了残疾人就业保障金的年审工作。 在2xx4年期间，对公司所有人员的基本档案进行了整理，通过每个月的档案更新及员工的入职、离职手续办理，规避了公司可能存在的用工风险。在档案管理中，员工的基本信息表及劳动合同等及时归档，以便于为今后的人员选拔、

根据20xx年初制定的员工培训计划，结合各部门培训需求，在各生产单位的配合与集团的指导下，组织了新员工入职、上岗培训、TPM精益化管理、合同培训、员工社保劳动合同知识普及等各类培训。

20xx年，绩效考核工作紧紧围绕公司提出的“将单纯绩效考核转变为绩效管理，突出绩效经营和绩效改进”的目标，在领导班子的直接领导下，结合中心生产任务、经营管理目标顺利完成了各项绩效考核工作。为确保绩效评估工作的全面性、客观性与准确性，我们要求各部门负责人加强对员工工作过程的监督与管理，在考核标准中记录关键事件（主要优点和主要缺点）。通过记录，我们能够更好的发现问题，并责成改进，及时发现员工的点滴进步，并给予认可，从而充分调动员工工作的积极性。

2xx5年，公司绩效考核组将深入了解本单位的生产业务内容，充分结合生产经营目标任务，不断完善对部门、员工的考核体系。从中心和职工的利益出发，进一步修订绩效考核制度和岗位工作量化标准，认真做好员工、中层干部的绩效考核工作，及时收集职工的建议和意见，相互沟通，做好解释、协调工作，使公司的绩效管理工作更上一层楼。

从本质上讲，办公室秘书工作的基本职能就在于接收信息、处理信息、利用信息和沟通信息，一年来，通过努力基本上发挥了辅助决策、沟通信息、协调关系、办文办会和管理事务的职能。

一年来，我们按照诚恳热情、讲究礼仪、细致周到、按章办事、俭省节约的原则，圆满完成了对来自于上级、平级和其他相关组织的来宾接待工作，反映出了我们公司的良好的工作作风和外在形象。

20xx年完善了《会议管理制度》，严格按照该制度执行会议审批工作。综合部认真准备、精心组织，较为圆满地完成了由办公室主持或参与的近百次会议的会前准备工作、会间组织服务工作和会后事项处理工作。

印章是公司及公司领导人的职责权限的象征，具有权威、证明和标志的作用。因此，我们严格了印信的管理，健全了《印章使用管理办法》制度，并严格了审批手续。收发文的处理和文件的管理也是办公室工作的重要组成部分，2xx4年完成了近千份文件的接收、登记、拟办、批办、筛选、分送、传阅、催办和收集工作，完成了20余份红头文件的核稿、拟办、登记、编号、印制、分装和发放工作，并按要求对文件的复制、借阅和归档等进行了严格的管理，达到了科学化和规范化要求。

我们制定并下发了严格的管理制度，认真抓好了计划、购置、保管、发放等环节的工作，对办公易耗品实行定额包干，既节省了开支，又保证了干部、职工工作之所需。今年还对全公司的办公设施进行了一次全面核查，进一步加强了全公司办公设施的管理。

综合管理部工作具有纷繁复杂、缺少连贯性、随机性大的特点。以规范管理

为突破口，提高工作效率，紧紧围绕建立办事高效、运转协调、行为规范的管理体系这个总目标，对综合管理部工作和制度进行了准确的定位。做到讲程序、树形象，从建章立制入手，狠抓规范化管理的落实。今年以来，在原有制度的基础上，又先后拟订并出台了《办公管理制度》、《考勤、请销假补充规定（暂行）》、《办公车辆管理》、《宿舍管理规定》、《文明就餐管理规定》、《公司食堂管理办法》、《工服发放使用管理规定（草案）》等。在具体工作中，围绕办文、办会、办事，以规范化建设为要求，提高工作质量和效率。

严格行使管理职能，强化服务意识，针对公司业务用车的热点、难点问题，制定了《车辆管理制度》，进行集中管理，完善了车辆的配备、调度、维修、保养及司机的爱岗、技术、安全教育管理工作，保证车辆合理规范使用，杜绝意外事故发生。

公司现有电脑和打印设备共60余台（其中两台服务器：一台企业邮箱服务器，一台财务系统服务器），出现日常故障频频率一般，有些问题比较常见，容易解决，有些问题也很棘手不能够及时很好的解决。网络管理员秉承“随叫随到，及时处理”的原则，及时帮助个办公室人员解决各种网络、电脑、电话、打印机、复印机、扫描仪等设备故障，对办公设备进行定期维护保养，根据需要及时更换打印耗材，电脑配件及网络设备，对室外的线路及网络设备进行不定期检查，对核心设备定期进行备份，确保公司网络正常运行，并保障公司所有办公设备有效运行。

公司目前还有一部分比较陈旧的计算机仍旧在使用中，已经不能满足正常办公需求。技术部的A3一体机已经濒临报废，经常出现故障，而且部分部件损坏严重，维修成本太高。

公司目前有监控35个，覆盖了办公楼，2号厂房，3号厂房和厂区周围，1号厂房由于之前是仓库，堆积着许多废品，因此只有2个探头。后期会根据需求增加一部分探头。

主要困难是由于之前的线路工程质量差，线路老化，导致大部分线路报废，需要重新规划线路，重新布线，从3月份开始断断续续的实施到12月份。有些原有的摄像头由于不清晰，部分进行了更换。由于经常是一个人施工，进程虽然慢了些，但是也能够为公司节省一笔不小的开支，主要是人工费用的节省，而且工程质量也要高于外部人员，不同等级的材料价格也相差较大。下表列出了监控设备由公司内部做和外部人员承包价格差异：

若交由外部人员承建，仍旧会有许多不可预算的费用产生，而且工程质量只有1年的保修期。所以由自己内部人员来实施，能够为公司节约一笔不小的开支。

厂区监控后期线路仍旧需要进行定期维护，避免因为某个探头无法正常工作而失去效果。

风险管理报告 篇9

根据xx纪委纪《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（xx纪发3号）和《关于印发《xx20xx年关于推进廉政风险防范管理工作的安排意见》的通知》（x纪发20121号）文件精神，我局结合实际，全面推进反腐倡廉建设，按步骤基本完成了廉政风险排查防范工作的各项工作任务，取得了阶段性成果，现将工作的自查报告如下：

一、主要做法

（一）制定活动《方案》，明确工作思路

1、进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进具有我局系统特色的惩防腐败体系建设，根据《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（x纪发xx3号）文件精神，我局领导班子高度重视，立即召开了领导班子会议，组织班子成员认真学习会议精神，并对活动进行了精心部署。根据xx纪委《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》要求，我局成立了由党支部书记、局长xx为组长、xx副局长为副组长领导小组。领导小组下设办公室，负责廉政风险管理防范管理工作的组织实施。领导小组办公室设在局办公室，办公室主任由副局长xx兼任，相关部门参与工作。为做好该项工作，局领导小组研究制定了《xxx局关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作实施方案》（以下简称《方案》），并以文件形式印发执行。

2、《方案》明确了廉政风险排查防范工作的工作思路：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我局特色的内部廉政风险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，实现由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变，由侧重事后处置向事前预警防控转变，由侧重监督干部向监督、保护、激励干部相结合转变，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。

3、按照xx纪委的部署，我局结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，将重点岗位廉政风险排查防范工作的工作活动分成四个阶段进行，即：学习动员阶段、排查廉政风险阶段、确定风险等级标准阶段、制定防控措施阶段、加强监督管理阶段、检查考核和修正完善阶段。

（二）做出周密部署，进行逐级动员

召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，通过开展廉政警示教育、参加专题指导培训等形式，积极营造良好的氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范这一工作，充分认识xx系统各个工作岗位存在的潜在风险，消除“反腐倡廉是领导们的事，跟普通职工没有关系”的麻痹思想，充分认识开展廉政风险防范工作的必要性。

（三）突出工作重点，查找廉政风险

结合工作实际，从领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责。在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，每位工作人员按照自己的岗位职责，通过自己找、相互查、部门审、领导点等方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，重点排查具有工程建设、政府采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是查找领导岗位风险。根据领导岗位工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是查找中层岗位风险。根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；三是查找其他岗位风险。对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

二、工作成效

在局领导班子的高度重视和各部门积极参与配合，领导小组办公室的组织协调、指导下，我局重点岗位廉政风险排查防范工作工作开展比较顺利，并取得了较好的成效。

（一）强化了廉政意识

开展重点岗位廉政风险排查防范工作活动以来，召开各层次的专门会议，进行宣传教育，通过学习动员、查找风险点、制定防控措施等工作的逐步推进，干部职工特别是党员领导干部认识到开展查找廉政风险对于避免权力滥用，促进干部廉洁从政的重要意义，树立起廉政风险防范意识，并主动参与到重点岗位廉政风险排查防范工作活动中。

（二）完善了工作流程

以重点岗位廉政风险排查防范工作活动的开展为契机，结合本部门的工作特点，认真理清岗位职责，全面梳理各项工作的流程，按照谁主管、谁负责的原则，落实了风险点的责任人，健全了岗位责任制。经过梳理、调整、补充，各部门建立起更加清晰、合理的工作流程。

（三）建立了防控机制

按照《方案》要求，各部门采取“自下而上”、“自上而下”的方式，从具体业务工作流程入手，认真查找单位和个人在工作程序、制度建设等方面存在的风险，注意发现重点部位、重要岗位和关键环节潜在的廉政风险和管理中的薄弱环节，共排查出49个风险点。在风险点查找过程中，各单位能够结合实际，突出重点，创新方法。通过分头上报、统一汇总、部门讨论、班子审核、回头查看排查风险点。在风险点查找汇总后，又专门召开部门会议研究审查风险点是不是找的全、找的准。部门围绕风险点有针对性地制定防范措施，把廉政风险防范管理与部门业务工作有机地结合起来，制订了7项防控措施。各部门通过开展廉政风险防范管理，促进了本部门反腐倡廉教育、制度、监督工作，提高了反腐倡廉能力和科学管理水平。

三、活动主要收获

（一）找准风险点是重心。重点岗位廉政风险排查防范工作从梳理工作职责、工作流程入手，围绕容易滋生腐败重点岗位和关键环节，逐一排查廉政风险，找准找全风险点，努力做到防止遗漏，不留死角。

（二）制定防控措施是核心。围绕风险点，有针对性地制定制度和措施，注意制度、措施的科学性和操作性的统一，既符合行政工作的实际又符合预防腐败的规律，防止权力集中在部门或个人手中，形成相互协调、相互制约的权力运行机制。

（三）夯实惩防体系是中心。在重点岗位廉政风险排查防范工作实施过程中，将查找和梳理风险点作为一次廉政教育的过程，将制定防控措施作为一次完善管理的过程，将监督督促作为一次落实领导责任的过程，将重点岗位廉政风险

根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：

一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。

部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。

我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。

二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。

一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。

我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。

三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。

个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。

我部门针对此项合规风险采取的措施：

首先，建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。

其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。

第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。

四、各种违章违规贷款风险情况。

受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。

我部门针对此项合规风险采取的措施：进一步规范员工贷款和清理冒名贷款。为了全面贯彻省联社和监管部门的文件精神，我部即将开展了清理违章违规贷款的活动。准备在活动开展过程中，采取了个人自报、支行自查、总行复查,自上而下层层落实的办法,由各分机构负责人负责,各支行逐笔填报相关情况,把员工个人贷款和冒名贷款充分暴露,同时设立举报电话,充分发动群众进行监督。并决定于xx年下半年开展信贷专项检查活动，对辖区所有支行进行信贷专项检查，针对冒名、顶名贷款，我部门发现一笔查处一笔，绝不手软。

五、信贷资料合规风险以及采取的措施。

受传统信贷思想影响，各支行在办理信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。

我部门针对此项合规风险采取的措施：规范贷款资料，统一标准。

自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不合规等缺点，先后对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。

六、信贷统计合规风险以及采取的措施。

信贷部门报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，我部门针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作银行统计工作考核办法。月月对统计质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。

风险管理报告 篇10

20xx年的工作已经全面结束，一年里，我部门在行领导的帮助和同事的通力协作下，较好地完成了行里交给我部门的各项任务。我部门通过制定各部室规章制度及各项惩罚制度，对一线员工进行技能培训，不断地完善健全了风险防控制度，提高了管理素质。现将20xx年的工作情况汇报如下：

一、规章制度的修订

在20xx年6月，经过阜新银监分局为期一个月的检查后，我部室认真对待检查出来的问题，及时的对存在的问题进行整改，最后修改完成了《xx银行规章制度》。

1.根据业务发展的需要新增了一部分规章制度：包括《阜新农商村镇银行农机贷款管理办法》、《阜新农商村镇银行汽车消费贷款管理办法》、《阜新农商村镇银行仓单抵押管理办法》。

2、完善内控制度建设，提高制度执行力。及时对可操作性差，不符合我行发展要求的制度进行清理、修订和完善。

二、风险排查工作

在20xx年我部门分别对总行营业部、后督、财务部、市场部、支行、财务部管理的`重要空白凭证进行了风险排查，共计14次。

1.对营业部共检查7次：对监控录像进行查看；检查各类登记簿的登记、使用情况；对挂失、冻结等特殊业务进行抽查。

2.对后督检查2次：重点检查业务监督是否及时准确；发现差错是否及时下查询、是否存在隐瞒不报现象；原始凭证的保管是否规范。

3.对财务部检查4次：重点检查财务记账凭证及所附原始凭证印章是否齐全；财务封皮要素是否齐全；财务费用支出签字是否齐全；财务费用总账、明细账记账是否一致进行抽查。

4.对市场部检查4次：重点检查贷款档案资料情况；贷款档案签字和签章情况；贷款档案装订情况；贷款三查情况进行抽查。

5.对支行检查4次：重点检查库存现金及重要空白凭证保管情况；贷款合同、资料保管情况；业务操作是否规范；业务主管是否按要求查库；登记薄使用情况是否规范进行抽查。

6.对财务部管理的重要空白凭证及档案保管检查3次：重点检查重要空白凭证库存是否帐实相符；档案管理是否规范。

通过抽查，各部门基本能按要求做好相关工作，少数存在问题的由风险管理部监督并协调各部门及时的进行了改正，进一步提高了我行员工对风险防控的意识。

三、对贷款进行审批，严格把好贷时审查这一关，保证我行的资金安全。

资金安全是我行的生命线，也是各项业务得以顺利开展的坚实后盾，我部门充分认识到风险管理的重要意义，深入学习我行以及业内风险管理的知识规则，对于负责的每一笔贷款，都本着“防患于未然”的精神去严格审查。对于手续的齐备、资料的真

实健全均是逐一落实，绝不出现漏洞和懈怠；对于贷款细节中发现的困惑和问题，及时向行领导汇报请示、与信贷部门沟通核实，尽到风险管理人员的职责。

总结一年的工作，本科室人员能够严格要求自己、认真履行职责，较好地完成了各项工作。在以后的工作中我部门还要虚心向各位领导和同事学习，不断的提高本科室人员的工作能力，用我们的努力工作为我行的发展贡献一份力量。

2024综合管理辞职报告(集合14篇)

这篇文章为我们介绍了“综合管理辞职报告”，阅读完这篇文章，您一定会有新的收获。在大家需求提升和环境变化的背景下，当自己的工作表现得不到认可时，我们可能会选择辞职。这时，我们需要给我们的雇主单位写一封辞职申请书，这是一种双方协商解除劳动合同的正常而便捷的方式。

综合管理辞职报告 篇1

尊敬的领导：

今天我在这里向各位领导呈上我的辞职报告。

自从我加入这个公司以来，一直在综合管理部门工作。在这个岗位上度过了三年的时间，这三年让我学到了很多东西，也让我在工作生活方面成长了很多。但是，现在我面临一些个人原因，不得已需要辞职。

首先，我想对公司和部门表示感谢。三年来，公司为我提供了一个良好的工作环境，让我有机会接触到不同的项目和人员。部门的同事们也一直以来给了我很大的支持和帮助，让我得以克服工作上的挑战。在这个过程中，我也从同事们身上学到了很多，这些经验和知识将对我的未来产生深远的影响。

然而，尽管我对工作感到兴趣和满足，但最近一段时间，我发现自己需要摆脱这种舒适区，以求更好的个人成长。作为年轻职场人，我渴望着更大的挑战和机遇，让我提升自己的能力和视野。因此，我决定在这个时间点辞职，以寻找新的机会和探索未知的世界。

我想再次对公司和部门表示感谢，同时肯定我在这三年中所取得的成绩。我相信，我离开综合管理部门，不会对工作造成太大影响，我也会尽最大的努力来完成交接和其他必要的流程。

最后，我希望未来会继续保持和公司和部门的良好合作关系，为公司的发展和繁荣做出自己的贡献。我相信，这三年来的工作经验将对我未来的事业生涯有巨大的帮助和支持。

感谢领导们的耐心倾听！

此致

礼敬！

敬礼！

（签名）

日期：XXXX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇2

尊敬的公司领导：

我叫张XX，是贵司综合管理部门的主任。经过深思熟虑，我决定向公司提交我的辞职报告。

我从XX年进入贵司，在这里工作了7年。这里培养了我职场上的各种能力，也让我深刻地认识到了自己的不足之处。正是在贵司的几年时间，让我逐渐成长为一名负责任的管理者。

但是，随着公司的发展，综合管理部门也在不断的变化和发展。不管是在工作量、工作内容、团队建设等方面，我都觉得逐渐跟不上公司的步伐。领导们对我提出的要求越来越高，让我感到压力和困扰，面对工作的琐碎、复杂和繁重，我感到了焦虑和失落。

同时，自己的个人发展也成为了我考虑的一个重要因素。作为一名中层管理者，我深知自己还有很多需要学习和提高的地方，我需要更广阔的视野、更多的机会去接触外部的世界。而在这个部门工作陷入了一种人际小圈子的状态，局限了自己的成长和发展。

基于对公司的尊重和对自我未来的规划，我决定在这个时间点离开公司，去寻求一份更适合自己的工作。我非常感谢公司这些年来对我的信任和支持，也非常感谢这个部门的团队成员，是你们的合作和配合，让我的管理职责能够得到更好的实现。

在告别的时刻，我深深地祝福贵司不断成长和发展，希望公司在未来能够取得更加辉煌的成果。也希望我的离职不会给部门和公司带来太大的影响，祝愿大家在未来的工作中都能取得更加优秀的业绩。

最后，再次感谢公司领导和所有同事的支持和帮助，祝大家身体健康，万事如意。

张XX

20XX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇3

尊敬的领导：

我是综合管理部的主任，最近我决定向您提交辞职报告。此时此刻，我深刻地意识到，我已经无法再像以前那样全身心地投入到工作中。

作为一个工作了十年的职业白领，我一直以来都对工作充满热情和动力。我一直觉得自己非常有前途，自认为有能力管理好部门中的一切事务，也一直在为公司的发展竭尽全力。

但是，在最近的一段时间里，我感到自己的工作状态越来越低效，而且对公司的发展没有太大的贡献，我的心理状态也开始变得焦虑和抑郁。我开始担心自己的能力是否足够，我开始对自己的职业生涯产生了怀疑。

我深刻地思考了这些问题，认为自己需要一个新的起点，去寻找新的方向和发展。因此，我决定向您提交辞职报告，以便更好地探寻自己的职业方向，并为自己的未来打下更好的基础。

在此，我要向公司领导表达我的谢意，感谢领导和公司为我提供的所有机会和帮助。我也衷心地希望，公司能够继续保持稳健的发展，并且我仍然会继续为公司加油打气。

最后，我要向我的同事们表示感谢，感谢你们在工作中对我的支持和帮助，我会一直怀念所有和你们在一起的时光。

再次感谢领导和公司的支持和帮助，我愿意为公司的顺利过渡和新主任的接任尽最大的努力，同时也祝贺新主任的上任会使公司的发展迈上一个新的台阶。

此致

敬礼

综合管理部主任

XX

XX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇4

尊敬的公司领导及各位同事：

我写此封辞职报告，以表明我正式辞去公司综合管理部主任的职务。首先，我想就我辞职的原因做出阐述。

在这个季节更替，新近上任的管理团队着眼于公司未来的健康成长发展。在新领导层的推动下，公司整体战略开始调整，使公司更加竞争力强、能够胜任市场竞争等方面得以得到进一步提高。我作为公司综合管理部的主要负责人，深感责任重大，从而更加深刻地认识到我自己所面临的责任。

然而，困惑与不安始终萦绕在我的心中。这是因为，我意识到公司开展的许多战略和计划都需要的是一种更加成功的管理风格，而这对我是一个挑战，而我也意识到，我目前的能力与水平，无法胜任公司的管理要求，也无法为公司做出应有的贡献。为此，我不得不在此辞去我的职务，以便公司更好地选择一个更加合适的管理者，为公司的发展注入更强有力的动力。

回首过去十年作为一名管理人员，我感到很惭愧，因为我并没有为公司做出足够的贡献。公司赋予了我如此多的权力和机会，但由于我个人的能力和水平不足，未能为公司带来更多的价值。对此我深感抱歉，也同时感念公司的培养和重视。因此，我认为，辞职是我唯一能够为公司做出的最好的选择，同时也是对公司和我的负责。

谨此请求您能够批准我的辞职申请，并恳请在公司发展过程中尽我所能地为公司提供我的帮助。同时，我也希望公司的未来越来越好，以保证公司和员工都能得到更多的成长与前进。

再次感谢您对我的支持和信任！

祝公司日益壮大、繁荣发展！

敬礼！

此致

敬礼！

申请人：XXXX

日期：XXXX-X-X

综合管理辞职报告 篇5

尊敬的领导：

我作为公司综合管理部主任，经过深思熟虑，决定向您递交辞职报告。经过多次考虑，我认为这对我个人以及公司良性发展都是有利的决定。请允许我在这里就辞职的原因，以及我对公司未来的建议与期望进行阐述。

首先，我个人的生活和事业发展有新的追求和计划。近年来，我对自己的职业生涯做了深入的思考和规划，我希望能够有更多的时间和精力去开发和探索新领域、新的机会与挑战。在公司的这几年时间里，我获得了很多的经验和成长，感谢领导及公司给予我的机会与支持，但是随着我年龄的增长和职业观念的改变，我发现继续留在公司已经不能满足我个人的需求，也不能迎合我职业发展的规划。因此，我认为现在是时候离开公司，去寻找新的职业和人生的突破。

其次，对于公司的未来发展，我对其进行了一番思考与分析。虽然目前公司运营良好，但是却存在着一些隐患和发展瓶颈。比如说公司的管理层过于单一化，缺乏多元化的思维，规划和决策过于集中，缺乏科学性和灵活性。而且公司的市场份额相对较小，面临的行业竞争压力较大。对此，我认为公司需要在管理理念、战略规划、市场营销、组织结构等方面进行新的思考和创新，才能够抓住市场机遇，实现可持续发展。我希望公司能够加强人才引进和培养，打造强大的管理团队和高效的组织机构，形成协同合作，包容创新的企业文化。

最后，我诚挚地感谢公司给予我的机会以及领导和同事们的关心支持。在公司工作的这几年时间里，我学到了很多，成长了很多，与同事们建立了深厚的友谊。我相信，无论我走到哪里，我都将永远珍视与大家在工作中共度的时光。

祝公司更上一层楼，蓬勃发展，再次感谢领导和公司的培养，祝愿公司越来越好！

此致

敬礼！

综合管理部主任：XXX

20XX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇6

尊敬的公司领导：

我暂居综合管理部主任一职已经数年，这段时间里，得到了公司领导和同事们的信任和支持，也学到了不少管理知识和技能。我在这里深刻地感受到了企业管理的重要性和复杂性，也明白了公司对综合管理部这个职能部门的期望和挑战。在市场竞争激烈和企业变革不断的时代，我为综合管理部所做出的贡献感到自豪和满足。

然而，就在最近，我深思熟虑之后作出了一个难以回避的决定——辞去综合管理部主任的职务，走上新的职业道路。我认为，这一决定需要向公司和同事们做出解释和说明。

首先，我辞职的心因并非个人原因或者工作压力过大而产生的。也不是因为公司对我个人的不满或者其他问题。相反，我非常喜欢这个工作岗位，享受着带领团队、推进各项工作、服务于公司和客户的成就感。我离开并不是要逃避或者躲避什么。事实上，我认为，现在的我还能够胜任这个职位。

然而，不可避免地，我意识到我缺乏进一步成长和发展的机会。虽然综合管理部是公司最核心的部门之一，但是它的工作却很少能够直接创造新的商业价值或者产品创意。我的工作内容大多数时候是维护和管理基础设施、保障各项运营和行政工作的顺利进行、维持与客户之间的良好关系等。这些工作都是必要的和重要的，但是它们的对公司整体业务收入的直接贡献并不高。

此外，我还希望拓展我的视野和发挥更大的能力和潜力。我看到了市场上机会和挑战的激烈竞争，也预感到企业管理和创新方面的需求和发展。我希望学到更多的知识和技能，进一步提升自己的市场竞争力和长远发展空间。

因此，我决定寻求更有挑战性和发展空间的工作岗位，带着我在工作中得到的经验和人际关系走向新的职业旅程。这对我来说是一次重要的机遇和决策，也是需要勇气、责任和尊重的表现。

我真诚地感谢公司领导和同事们一直以来的信任、关注和支持。我也明白，并不是所有的客户和合作伙伴都会能够理解我的决定，甚至可能对公司和综合管理部的稳定和发展产生影响。但是，请相信我的离开并不会对公司造成太大的影响，也不会削减我的对公司和员工的忠诚和尽责。我会尽力保持良好的人际关系和工作态度，继续为公司的成功发展做出贡献。

最后，再次感谢公司和同事们长期以来的支持和理解。希望综合管理部和公司的未来发展更加美好和光明。祝大家事业顺利，身体健康！

此致

敬礼

综合管理部主任：XX

日期：XXXX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇7

尊敬的公司领导：

我谨以此信向公司提交我的辞职报告，正式申请辞去综合管理部主任的职务。

在过去的数年里，我有幸在公司中担任管理职位，负责领导综合管理部的工作，并与公司的高层领导和各个部门密切合作。我深知这个职位的责任和挑战，我也很珍惜这个机会，但由于个人原因，我觉得现在是时候向公司提交我的辞职信了。

我在公司的工作经历都是非常宝贵的，它让我学到了许多珍贵的经验和技能，也让我了解了许多人和事。在这里，我要感谢我的同事和领导们，他们对我的支持和鼓励，让我在这里度过了充实而难忘的时光。

尽管我很喜欢这个工作，但我觉得我需要更多的发展机会和挑战。因此，我决定离开公司，为我的个人生涯寻求新的机会和领域的探索。我相信这一切都需要勇气和决心，而且我也深信自己会走得更远、更好。

最后，我要再次感谢公司和我的同事和领导们，给予了我在这个职位上的机会和支持。我相信我们还会在未来的某一天再见面，到那时，我将可以把更多的经验和成功带回公司，在新的领域和挑战中为公司做出更大的贡献。

谢谢您的理解和支持！

此致

敬礼！

综合管理部主任，XXX敬上

综合管理辞职报告 篇8

尊敬的领导：

经过深思熟虑，我决定辞去综合管理部主任的职务。这是一个艰难的决定，但是我相信这是我现在应该做出的最好的决定。在这份辞职报告中，我想阐述一下我的决定的原因和思考。

首先，我觉得我无法继续担任这个职务。承担这个职责的压力和责任对我来说已经超出了我的承受能力范围。综合管理部的工作十分复杂，需要高度的反应能力和灵活性。我的技能和能力并不够充分以完成所有的工作任务，特别是在工作高峰期时，这给我造成了较大的负担。这不仅影响了我的正常工作，还可能对整个部门的运转产生不良的影响。因此，我认为现在是最好的时间走出这个职务，给更适合的人提供机会，将部门的工作向前推进。

其次，我身体和精神状况也受到了很大的负面影响。我发现自己越来越难以应对日常工作的压力，这让我感到非常疲惫和疲劳。我尝试过调整自己的生活方式，但效果并不显著。我意识到，我的身体和精神状况已经达到了需要休息和恢复的程度。这也是我离开职位、重新思考以找到一个更适合自己的岗位的原因。

第三，我认为我需要更多的时间照顾我的家庭。我的家人需要我的支持和关注，我不能忽视这一点。将重点放在职业事业与家庭之间的平衡上，对于我个人和家庭本身都非常重要。失去工作职位尽管改变不了现实，却能为更好的家庭关系设定目标、提供可持续的动力和信心。

最后，我想再次表达我的感激和感谢。我非常感激这项工作为我带来的机会和经验。综合管理部是个非常出色并且伟大的团队。我非常感激我的同事帮助和支持我，并感谢我的领导给了我这个机会。我相信我会保持与这个团队的联系，竭尽所能提供帮助和支持，以使他们能够继续为公司创造价值。

总的来说，我认为辞职是目前最好的解决办法，这是基于我的个人发展需要和能够实现的职业目标。我希望能够尽快的平稳离职，以便更好地寻找新的方向和更好的发展空间。同时，我也希望我的离开能够给部门工作带来更好、更积极的变化和发展。

再次感谢您带领我走过的这段时间，对我的支持和指导无与伦比，并且感激公司所能提供的所以机会和资源。

此致

敬礼！

综合管理部主任

2021年10月10日

综合管理辞职报告 篇9

尊敬的领导：

我作为综合管理部主任，从入职至今已经有五年的时间。但是在这五年中，我发现自己在组织、管理和领导方面的能力都有所不足。我始终在思考如何提升自己的能力，以更好地完成我的工作。但是，最近我仔细考虑了一下，决定向您提出我的辞职报告。

首先，我的管理能力存在一些问题。在我的领导下，部门的工作效率并不是很高，有些工作经常出现拖延的情况。我意识到这与我的领导能力有很大的关系，我经常不能恰当地分配工作任务、控制进度和监督工作流程。相信这不利于公司整体的发展和部门的顺利运转。

其次，我在人际关系方面存在一些问题。在过去的五年中，我并没有很好地与我的同事、下属建立良好的关系。我并不是一个真正的团队领导者，不能很好地控制部门的比较复杂的关系网，这就导致了部门的整体协调性较差。

最后，在工作中我发现，我缺乏创新和远见。经营环境每天都在发生变化，而我在日常的工作中缺少应对变化的策略，也不够敏锐地去捕捉市场机会。这使我对部门的发展缺乏信心，难以开拓或创造新的机遇和市场。

虽然我认为我的工作表现并没有达到领导的期望要求，但我仍然感到非常荣幸，能够在您的领导下工作。在过去的五年中，我得到了很多经验和教训，并学到了很多东西。我也感谢了与我一直在相处的同事们，并为他们的支持和关怀表示感激。

就这样，我很遗憾地提出了我的辞职报告。我相信接任我的人一定能够做得更好。我将在接下来的几周内协助您找到一个合适的人选，以确保综合管理部的顺利运转，直到接任者完全熟悉工作。再次感谢您的支持和理解。

此致

礼敬

综合管理部主任

XXX

20XX年XX月XX日

综合管理辞职报告 篇10

尊敬的领导、同事们：

时光荏苒，岁月如梭，不知不觉中，我已在公司工作了八年。这八年来，我一直担任着综合管理部主任的职务，与大家一同奋斗、共同成长。然而，出于个人发展和生活规划等方面的考虑，在此，我向公司提出了辞职申请，以便将来更好地发展自己的事业。

首先，我要感谢公司领导的信任和支持，在综合管理部的领导下，我得以全面负责公司的行政管理工作，主导了许多机构优化、流程升级、制度建设等管理改革项目，取得了不少成果。虽然经过这些年的努力，我已经有了一定的管理经验和技能，但我也深刻地认识到，自己还有很多不足和局限性，需要不断学习和扩展视野，才能更好地适应未来的挑战和机会。

其次，我要感谢我的同事们和下属，是你们的专业和团结，为我和公司做出了不可磨灭的贡献。这些年来，我们一起经历了公司的成长和发展、业务的变化和扩展，共同克服了许多困难和挑战，形成了一股旺盛的团队力量。在与你们共事的过程中，我也懂得了许多珍贵的人际关系和经验，我会铭记在心，终身受用。

最后，我要向公司和领导们表达由衷的歉意和感激。在我掌管下的综合管理部中，我们也曾经有一些失误和不足之处，没有完全达到领导们的期望和要求。我深表歉意，并希望公司能够在综合管理方面持续改进和提升。同时，我也很荣幸能够为公司付出了这么多年的努力和奉献，这段经历对我来说都将是宝贵的财富和记忆，我会一直珍藏。

以此，我宣布我的综合管理部主任职位从今天起已经解除，我将办妥交接手续，并在公司规定时间内完成所有工作任务并离开公司。我希望公司能够在新的阶段，继续壮大和发展，充满活力和创新，同时也希望我自己在追求未来事业的同时，能继续保持与公司的联系和友好关系。再次感谢大家！

此致

敬礼

综合管理部前主任

xxx

20xx年xx月xx日

综合管理辞职报告 篇11

尊敬的领导：

您好！

经过深思熟虑，我决定辞去综合管理部主任一职。在这个特殊的年代，我深刻体会到，自身的发展和公司的发展是紧密相连的。作为一名管理者，我深知自己的能力与责任，但我也意识到目前的工作环境和个人发展的瓶颈必须认真面对。经多次权衡利弊，我认为辞职是一个正确的、既艰难又必要的抉择。

首先，作为综合管理部主任，我始终以团队的整体发展为己任，始终保持积极主动的态度，并且尽力做出了一些贡献，但当前的工作环境却不太利于我的进一步发展。公司目前所面临的困境和挑战需要更具专业素养和经验的管理者去解决，而我在这方面还有很大的提升空间。因此，我认为自己的离开可以让部门有机会引入更适合当前发展需要的管理人才。

其次，个人发展也是我辞职的原因之一。我一直深信，职业生涯的发展是自己努力的结果，也需要与公司的发展趋势相吻合。然而，在此岗位上的工作使我感到较为局限。虽然过去的几年里，我通过培训和学习提高了自己的管理能力，但我也逐渐意识到，如果我想在职业生涯中有更大的突破，我需要更广阔的发展空间和挑战。

此外，我还要承认，在这个职位上的工作压力和责任也是我决定离开的原因之一。尽管我一直努力履行自己的角色和职责，但在一些紧急事件和重大决策面前，我感到了很大的困惑和无力感。这让我意识到，我还需要进一步提升自己的专业素养和领导能力，才能更好地应对各种复杂的工作情况。

综上所述，综合管理部主任辞职是我谨慎考虑后做出的决定。我相信，我的离开将为部门和公司带来更多机会和发展空间。我将在离职前尽力完成自己手中的工作，并做好交接工作，确保部门的平稳过渡。同时，我也会在离职后努力提升自己的能力，以更好地适应职业发展的需要，为公司的发展贡献更大的力量。

最后，我想再次感谢公司给予我的机会和平台，以及对我工作的支持。无论将来的道路如何，我都会铭记在心，并对公司给予的一切怀有感恩之情。

再次感谢领导的理解和支持！

此致

敬礼

综合管理部主任

XX

综合管理辞职报告 篇12

尊敬的各位领导：

我是公司综合管理部主任，今日向大家递交我辞职的报告。在担任这个职位的两年时间里，我深深感受到了公司对我们的期望和压力，感受到了部门成员们的付出和努力。但是，我认为我不能在继续担任这个职位了。

首先，我觉得我的能力已经走到了一个瓶颈，无法再为公司带来更多的变化。尽管在这期间里，我和部门成员们共同合作，通过不断的学习和更新实践，我们成功地将部门从一个只关注管理流程的部门转化为一个致力于利用先进技术和科学管理理念推动企业创新的部门。但是，我也看到了自己的局限性。在这个快速变化的时代，我们需要不断的创新和变革，带领公司走向更高的高度。我相信下一任综合管理部主任能够带来新的思考和想法，更好地贡献公司。

其次，我也认为，我的离职能够激发部门成员的发展潜力。作为一个领导者，我不仅需要关注部门运营情况，也需要注重部门员工的成长。我也看到了部门成员们的成长潜力和需求，他们需要更加广阔的发展舞台和更多的机会。我的离职，可以给他们更多的展示自己才能的机会，帮助他们实现自己的职业目标。

再次，我也想借此机会从这个职位上退下来，好好思考自己的人生价值。在部门工作期间里，我获得了非常宝贵的管理经验和技能，也切身感受到了公司带给我工作的乐趣和成就感。但是，我也发现自己愈发向往个人的追求，想要更多地拓展自己的事业和生活。离开当前的职位，我能够有更多时间，全身心地考虑自己未来人生规划，从而找到自己更好的继续发展的方向。

最后，值此机会，我想向公司表达我的感谢和歉意。一直以来，公司一直信任我的能力，给我提供了这么好的发展机会；我也意识到离职会对公司带来一定影响，但是我希望公司能够理解我的决定，并尽快安排职责的交接工作，确保综合管理部的工作能够顺利进行。

谢谢各位。

综合管理辞职报告 篇13

尊敬的各位领导，我是综合管理部主任，今天我站在这里，向大家递交辞职报告。这是一个非常艰难的决定，我考虑了很长时间，最终做出了这个决定。在这里，我想向您们阐述一下我的决定背后的原因。

作为一个企业的综合管理部主任，我的职责是确保公司正常地运营，促进企业的可持续发展。我始终认为这是一份非常重要的工作，也是一项非常有挑战性的工作。在这个职位上，我学到了很多，获得了很多宝贵的经验。

然而，最近我发现自己已经无法胜任这个职位了。随着公司的扩大和业务的增加，我感到了压力的增加，同时也感到了自己的能力不足。我发现我已经无法跟上公司的步伐，也无法满足公司的需求和期望。我的工作出现了很多缺陷，包括管理不善、组织不当、沟通不畅和计划不周等等。这些缺陷直接影响了公司的运营和发展。

我深感抱歉，我无意中降低了公司的信誉和声誉，为此感到非常内疚。我相信，一家公司的成功取决于每个员工的付出，而作为一名管理者，我必须尽到自己的职责和义务。但是，我现在已经没有能力胜任我的职位，并且我不能继续浪费公司的资源和时间。基于这个原因，我不得不辞职，为公司创造更好的发展机会和条件。

尊敬的领导们，我想强调的是，这不是一次失误或无能，而是一次成长和反思的机会。我将会从这次经历中吸取教训，探索自己的不足和不足之处，并进一步提高自己的素质和能力。我会带着这份经历和教训，继续前行，走出更美好的职业和生活。

最后，我衷心感谢公司的所有领导和同事的帮助和支持。我在公司的工作经历将是我一生中非常珍贵的记忆。再次感谢大家的理解和支持。

综合管理辞职报告 篇14

尊敬的领导：

我作为综合管理部主任已经在公司工作五年有余，在这些年里，我得到了公司的很多恩惠和关怀，也感受到了公司的文化和发展理念。凭借这些，我不断学习，不断进步，认真做好自己的工作。

但是，我在这个职位上已经工作了很长时间，逐渐发现自己的能力和职责已经局限于某些领域内，而公司的业务发展速度和需求却越来越迅速。因此，我觉得不能满足公司对我在新领域中的需求和要求了。

除此之外，近期我也在家庭和个人方面遭遇了一些挑战，觉得自己需要拥抱一个新的人生阶段。为此，我经过深思熟虑，决定向公司提交我的辞职报告。

我深感负责和歉疚，对于这个决定给公司带来的不利影响和不便，我谨此恳请公司谅解和支持。如果公司需要，我将会积极地帮助公司顺利交接工作，并且努力保持良好的关系。

在此，我再次感谢公司对我的肯定和信任，感谢公司提供我这个职位让我能够在这里学习和成长。我相信，公司在未来的发展中会更上一个台阶，我也祝愿公司未来能够越来越好！

此致！敬礼！

综合管理部主任 XXX

20XX年XX月XX日

2024风险管理工作计划十四篇

我们为了提高工作效率，计划建立标准化的操作流程，并需要提前准备好工作计划。这样一来，工作就能够明确目标和步骤，从而协调大家的行动。你知道如何撰写一篇简洁而实用的工作计划吗？小编花费了很多时间和精力来制作这篇“风险管理工作计划”。如果你需要更多信息，请继续关注我们的网站！

风险管理工作计划 篇1

通过对于变电设备检修计划展开模式的分析，可以更深一步把握当前检修计划的发展脉络，对于切实提升推动检修计划管理工作的重点和方向有着一定的积极意义。但是想要切实提升整体变电设备检修计划管理工作，还需要切实从细节着眼加以分析讨论。就这一方面需要重点关注的问题而言，有如下几个方面：

1规范流程

2注重计划的落实

对于变电设备检修计划管理工作而言，不仅仅应当切实针对变电环境选择合理的检修计划展开模式，积极推进状态检修的成熟与发展，还应当制定更为宏观和详实的工作计划，并且着眼于落实。充分在实际工作中，注重将三种计划模式加以合理安排，面向不同的计划工作方式展开具有一定针对性的人才培养工作，并且做好相应的记录。在面向变电设备检修工作体系的时候，需要注重编制切实可行的工作计划，包括月度以及年度等多个层次，并且注意落实责任制。

3加强风险管理

4加强控制和信息反馈

管理工作最为核心和重要的环节就在于控制，而只有建立起良好和完善的信息反馈机制，才是实现控制和纠偏的有力保障。对于不同环境中产生的信息加以整理，并且找到对应的接收端口实现信息的反馈，构建起完整闭环，是当前变电设备检修计划管理工作的核心重点问题之一。唯有如此才是切实实现面向检修计划的管理工作的价值所在。

5结论

随着“三集五大”体系建设的不断完善，电力体系内部的相关工作也在日趋成熟。在切实有效地实现变电设备检修计划管理工作的推动发展过程中，只有不断深入地发现问题和不足，切实提出行之有效的改进建议并且加以落实，才是最终的解决之道。

风险管理工作计划 篇2

风险管理部是一家公司或组织的管理中心，负责制定和实施风险管理策略，确保公司或组织能够在高风险环境中顺利运营。为了实现这一目标，该部门需要制定一份有效的工作计划，以确保能够开展规定的风险管理活动。本文将介绍一个典型的风险管理部工作计划，内容详细、具体且生动丰富。

1.目标

风险管理部门的主要目标是帮助公司或组织降低风险并提升业务效率。为此，工作计划需要包含以下内容：

1.1 确定风险

第一步是确定可能影响公司或组织的所有风险。这包括内部和外部风险，例如公司的财务稳定性、政策变化、自然灾害等。风险的确定需要在整个组织内建立一个广泛的共识，并与关键干部和主要利益相关方进行协商。

1.2 评估风险

在确定了所有潜在风险后，我们需要对它们进行评估和分类。评估标准包括风险的严重性、发生概率、以及影响范围等。评估的目的是确定最具有影响力的风险，并制定应对策略。

1.3 制定风险管理策略

制定一个有效的风险管理策略是任何风险管理部门的主要职责。这包括制定风险管理计划、应急预案和危机管理计划。我们需要根据风险等级分配优先级，并确定应对措施并实施。同时，通过与其他部门的合作来促进风险管理计划的执行，确保所有部门了解如何响应事件，并可以及时有效地采取行动。

2.运营计划

2.1 管理风险

管理风险是风险管理工作的核心组成部分。风险管理人员需要定期对风险进行监测和评估，并采取必要的防范措施。我们需要建立一个监控系统来识别潜在风险。

2.2 应急响应

想要有效地应对风险，我们需要为各种紧急情况制定应急预案。在制定预案时，我们需要确定关键操作的响应流程、必要的通讯设备以及必要的培训活动。同时我们需要定期的模拟演练来检查预案的有效性，并对其进行改进。

2.3 监控进展

风险管理旨在确保业务在一个安全、稳定的环境中顺利运营。为了达成这一目标，我们需要定期的监测和记录风险的进展，并对其进行报告。这可以帮助我们及时发现任何变化，以便采取必要的措施。

3.绩效评估

我们需要定期的制定绩效表现指标，以便评估风险管理部门的有效性。在评估绩效方面，我们需要考虑以下几个方面：

3.1 实行的策略

我们需要评估所制定的策略是否能够显著降低风险，并在实践中发挥作用。

3.2 整体风险降低的程度

我们需要评估在风险管理策略的实施下，整体风险降低程度是否达到了预期目标。

3.3 应急响应的效率

对于风险的应急响应，我们需要评估其效率和应对速度，并基于结果进行改进。

4.参与者

风险管理部门工作计划需要涉及的参与者包括全公司所有员工和业务伙伴，以确保所有员工理解风险管理策略的目标和目的。我们需要与其他部门紧密协作，例如安全团队、IT团队和法律团队，以确保制定的风险管理策略的有效性，最大程度地降低风险。

5.总结

风险管理部门的工作计划是确保公司或团队在面对风险环境时能够保持稳定运营的重要工具。工作计划应包含 comprehensive，详尽、明晰的策略、目标、项目和绩效评估的计划和程序。最后，通过与其他相关部门的协作和有效的风险管理策略，风险管理部门可以确保公司或组织在面对风险时能够准备充分，有效地最小化业务中的损失和风险。

风险管理工作计划 篇3

为进一步贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，根据中国外运长航集团(以下简称集团公司)关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要，集团总公司决定推进全面风险管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原则

1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险管理工作按照集团公司总体规划，结合实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管理、安全管理等几项重点业务的风险管理工作，建立内部控制子系统。积累经验后，逐步推进到其他业务，直至建立健全全面风险管理体系。

2、主要制度集团覆盖和各子公司具体特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主要内部控制制度，子公司根据自身特点制定实施办法，实现母子公司风险管理的对接和优化。

3、先总公司后子公司原则。自上而下，集团总公司先行，积累经验后，指导和推进各二级公司深入全面开展风险管理。

4、抓住重点的原则。从实际出发，以对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点，开展全面风险管理工作。

二、总体目标

力争通过2-3年的努力，基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。

三、主要工作步骤

根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求，长航集团全面风险管理按以下六个步骤推进(具体进度计划见附表)。

(一)建立健全全面风险管理组织体系

1、集团总公司成立风险管理领导小组

集团风险管理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长：朱宁、姚荣建，副组长：徐楠。风险管理领导小组负责领导集团全面风险管理工作。主要职责是研究、审议、批准全面风险管理重大事项，包括确定企业风险管理总体目标，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案;审议企业全面风险管理年度工作报告和监督评价审计报告以及重大决策的风险评估报告;批准风险管理组织机构设置及其职责方案;督导培育企业风险管理文化。

2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室

集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监督部负责人担任。经济

监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子，经济监督部设专人负责这项工作。

全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设，对二级子公司风险管理工作的推进和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作;指导、监督有关职能部门和子公司开展全面风险管理工作;研究提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控;负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案并督促实施。

3、各部门要将风险管理列为重点工作，至少配备一名风险管理联络员

各职能部门和业务单位是风险管理的第一道防线，要把风险管理的各项要求融入到业务管理和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部控制子系统，执行风险管理基本流程;研究提出本部门重大风险评估报告;做好本部门风险管理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。

部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险管理办公室的联络等工作。

4、各子公司在集团全面风险管理整体框架指导下，根据自身特点建立健全有效的风险管理组织体系，由总经理(行政负责人)负责，明确责任部门、人员，开展风险管理工作。

(二)收集风险管理初始信息

初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门要根据集团总公司部门职责分工，按战略、财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险管理相关的内外部初始信息，包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划计划、预算指标、可研报告等预测资料，重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的预测资料。

1、战略风险方面的初始信息由发展计划部牵头收集;

2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集;

3、市场风险方面的初始信息由安全生产部牵头收集;

4、运营风险(含安全风险)方面的初始信息由安全生产部牵头收集;

5、法律风险方面的初始信息由经济监督部牵头收集。

(三)进行风险评估

对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。

1、风险辨识。主要采用无记名问卷调查和访谈等方式查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，从而建立集团总公司风险事件库。

2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进行分类，分析风险发生概率、描述风险发生的条件。

3、风险评价。一是梳理风险管理体系，了解集团当前风险管理的组织体系、内部控制体系、风险管理信息系统等体系要素建设现状;二是采用无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式评估风险对企业实现目标的影响程度和机会风险的价值等。

通过风险辨识、分析、评价，编制《长航集团总公司风险评估报告》，确定当前的重大风险，明确管理重点。

(四)制定风险管理策略

1、根据集团发展战略，结合风险评估的结果，制定《长航集团全面风险管理工作规划》，用以指导下一步全面风险管理工作。

2、根据《长航集团全面风险管理工作规划》和管理资源现状，确定集团风险管理策略，为具体风险管理提供决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险管理目标、风险偏好与承受度方案、选择合适的风险管理工具、配置所需的人力财力资源。

对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响轻微的风险，可选择风

险承担、风险控制等策略，以减少风险管理工具带来的高成本;对于其他影响可能较重大的风险，一般应采取风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险管理工具，以减少或避免风险带来的损失。

(五)提出和实施风险管理解决方案

1、针对具体风险或风险类别制定风险管理解决方案。根据风险管理策略，结合集团年度工作计划和年度预算，针对每一项重大风险或各类风险提出风险管理解决方案。包括风险解决的具体目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的管理及业务流程、所采取的风险管理工具和具体应对措施。然后，按照PDCA循环监督风险管理解决方案的执行和改进，保障解决方案的有效性。

2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系，结合风险评估确定的重大风险、现有业务特点，明确关键控制点，从风险分析、风险管理目标、控制措施、职责落实、监控报告等方面制定完善业务流程，优化内控体系，形成一套新的内控制度。经过完善内控体系，集团总公司要形成下列内控基本制度：

(1)重要岗位权力制衡制度。

(2)内控岗位授权制度。

(3)内控报告制度。

(4)内控批准制度。

(5)重大风险预警制度。

(6)企业法律顾问制度。

(7)内控责任制度。

(8)内控考核评价制度。

(9)内控审计检查制度。

(六)风险管理的监督与改进

1、建立完善风险管理信息系统。建立贯穿于整个风险管理基本流程、连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

一是建立风险事件库查询系统。结合集团现有管理信息系统平台，研究开发集团风险事件库查询系统，实现集团风险的快速辨识与查询、风险信息及时收集与分析。

二是建立风险管理报告制度。实行风险工作月报制度和重大风险及时报告制度。实现各层级单位内部和上下级单位之间风险信息的有效传递，保障全面风险管理体系运转所需信息的顺畅传递。

2、实行风险管理自查和检查制度。

(1)集团总部各部门和业务单位每月对风险管理工作进行自查和检验，并向集团全面风险管理办公室报告自查和检验结果。重大风险事件要随时、及时报告。

(2)集团全面风险管理办公室每季度对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，每半年对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，报送总经理或分管领导。

(4)集团内部审计部门定期或不定期对包括风险管理职能部门在内的各有关部门、子公司的风险管理工作及其效果进行监督评价，监督评价报告报总经理或分管领导。

3、总结经验，在集团范围全面推进风险管理工作。总结集团总公司前期风险管理工作成果，在集团子公司全面推进风险管理工作。对集团各层面、各环节全面风险管理体系进行进一步对接和整合优化，运用新建的风险管理信息系统，按新的风险管理工作流程运转，实现集团全面风险管理的功效发挥和持续提升。

对集团全面风险管理进行总结、分析、系统改进，完成《长航集团全面风险管理报告》。经

以上工作阶段后，初步建立长航集团全面风险管理体系建设框架。

四、保障措施

(一)加强领导，明确责任。

1、制定工作制度，形成工作体系。各单位各部门主要领导是风险管理第一责任人，要将风险管理作为重点工作，亲自抓;分管领导和风险管理部门常抓不懈。

2、实行风险责任追究制度。加强对风险管理工作的考核，在集团现有的经营业绩考核体系基础上，增加风险管理工作的考核内容，促进和监督风险管理工作。

(二)加强培训，提高素质

集团根据每个阶段的工作进行培训。加强各级领导、风险管理人员以及关键部门、关键岗位工作人员风险意识教育，提高管理人员辨识、预警和处理风险的能力，造就一批与风险管理工作相适应的管理队伍，全面推进集团风险管理工作。

(三)借助外脑，提高水平

全面风险管理是一项全新的工作，我们还缺乏专业知识和实践经验。为了加快推进，少走弯路，集团决定聘请中介机构给予协助指导，与我们共同完成集团全面风险管理体系建设工作。

(四)加强宣传，营造氛围

集团将召开全面风险管理会议进行专题动员，各单位各部门也要通过多种形式营造讲风险、防风险的氛围，促进企业和员工增强风险管理意识和提高风险管理能力，切实提高企业管理水平。

风险管理工作计划 篇4

顺质监〔2009〕17号

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕21号）要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。

三、工作重点

结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任；副组长由纪检组长高晓同志担任；各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室（办公室），具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。

五、主要内容、工作步骤和时间安排

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤

（一）准备阶段（5月4日－5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。

2、查找风险点（5月11日－5月18日）。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

3、评析风险点（5月19日—5月24日）。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。

(三)规范运作阶段（2010年1月启动）。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

二○○九年五月四日

风险管理工作计划 篇5

      在我行的众多部门中，我们风险管理部其实是一个划线的部门，我部提出的建议不仅会影响整个体系的决策，还直接关系到本行利益的安全。所以我部的工作是需要极其严谨的组织机制来完成，对于工作中的任何细节都要格外的慎重，并且还要与高层保持好沟通。那么就必须保证我们人员配备的精良，当然这也是我部开展工作的前提条件，然而面对变幻的行业形态，我们也要持续调整我们内部的管理结构。为确保从内部消除风险隐患，我拟定了以下几点工作计划。

      1、人员培训

      在开年的工作布局中我们把成员学习作为重点来搞，要让大家充分的学习领会各项法规和制度的含义。并且加深对操作流程的印象，搞好岗位规范的培训，另外还要给成员建立正确的观念。争取用最少的时间，把我们所有人的操守和能力都拉升到一个较高的层次。让大家以高水平的职业素养和正确的意识投入到部门工作。

      2、强化管理

      一个是要把对人的管控做到零失误，要以苛刻的标准要求每个人的作业流程都要精准的符合规范。再则要从制度上做好约束，要给每个岗位接收的业务都确定好责任人，谁经手谁负责。促使个人对每笔贷款都要严格的做好审查，一旦遇到存在疑点的地方，务必做到记录备案。此外还要对贷款流程做周密的监管，必须做到材料完整精确。

      3、严格执行

      我们纵然是已经有了清晰的制度，不过只有落实到位才能真正的发挥效用，那么就得增加对员工进行制度培训的频率，使他们能够持着正确的观念进行操作。并且在办理贷款的时候注重落实好调查阶段的工作，并且在办理的过程中认真审查。

风险管理工作计划 篇6

办公室廉政风险点防范管理工作方案

为不断完善惩治和预防腐败体系，努力拓展从源头上防治腐败工作领域，有效防范办公室工作中的廉政风险和监管风险，结合办公室工作实际，现就办公室廉政风险防范管理工作制定如下方案。

一、工作目标

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易；违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员；徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准；在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果；调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头；对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止；对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息；拉帮结派、搞亲亲疏疏；收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动；接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

（一）文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。（2）完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。（2）办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。（3）在市局OA系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

（三）各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人（单位）获取利用的风险点

防范管理措施：（1）制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。（2）对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

（四）档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施：（1）严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

（五）劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

（一）加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

（二）认真组织实施。组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

（三）明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

附件：1.文件处理流程

2.用印流程

3.各项业务及数据统计运用流程

⒋干部选拔配备工作流程

⒌干部年度考核工作流程

⒍因公出国（境）人员备案审查工作流程

⒎因私出国（境）审批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事档案管理工作流程

⒑工资福利管理

⒒评选表彰工作流程

⒓行政惩处工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件处理流程

按照通知到市委、市政府收发室收取文件

核对文件来文单位、份数 拆除信封，逐件登记

办件 阅件 急件 一般文件

主任审批

主任审批

报送分管副局长或局长阅知

有关单位、科室阅知 报送分管副局长或局长审示

呈送局领导

登记领导批示意见 转发单位、机关科室承办 相关单位、机关科室具体承办

转发单位、科室承办 单位、科室具体承办

呈送局领导 登记领导批示意见

分送相关市区局、机关科室阅知

风险点 风险点 风险点 风险点

附件2：

印章、印模用印流程

用印人员核对用印审批手续 从保险柜中取出印章或印模

经办人员在《用印登记薄》上按栏目要求逐项登记

现场手工用印 领取印模

确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

风险点

风险点 风险点

附件3：

各项业务统计数据提供流程

各项业务统计数据 各单位、机关科室数据需求 其他部门单位数据需求

办公室

办公室对外提供（风险点）

附件4：

干部选拔配备工作流程

风险点提示：一是有可能严重违反干部选拔配备有关规定，导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险；二是有可能对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。防范措施：

1、严格执行干部工作法定程序，严明纪律要求。

2、合理确定参加民主测评和考察谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

3、增强工作透明度，公开相关信息，杜绝暗箱操作。

4、畅通反映问题的渠道，自觉接受群众监督，对群众来信来电反映的问题，认真组织了解核实，对发现违反廉洁自律规定的实行“一票否决”制度。

5、坚持接受全局干部职工对各个工作环节的全过程监督。

研究制定干部选拔配备工作实施方案

民主推荐

纪检监察部门全程监督

组织报名

领导小组审定竞争上岗人选

笔试和面试

工作实绩评定和民主测评 党委决定考察对象人选

组织考察 党组决定拟任人选 拟任人选公示 党委决定任职人选

党委决定考察对象人选

组织考察 党委决定拟任人选 任职人选公示 党组决定任职人选 办理任职通知 选任 竞争上岗

资格审查 办理任职通知

附件5：

干部年度考核工作流程 制发年度考核通知 各单位做好考核准备 撰写工作总结和述职报告 召开年度考核测评会

进行考核谈话

确定考核等次

形成年度评价意见 考核结果反馈与运用

风险点提示：有可能存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面的风险。防范措施：

1、按《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》和《公务员考核规定》等要求，合理确定参加测评和谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

2、增强考核工作透明度，自觉接受群众监督。

3、由两人以上组成考核小组进行考核测评和谈话。附件6：

因公出国（境）人员备案审查工作流程 因公临时出国（境）人员备案审查工作流程

因公临时出国（境）人员备案 因公临时出国（境）人员审查 审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员行政隶属关系、职级、原审查批件有效

期及文号

填制《因公临时出国（境）人员备案表》（一式两份）审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员

行政隶属关系

出国人员所在单位填写《因公出国（境）人员审查表》（一

式两份）人事政工科审核 分管领导审批

《因公临时出国（境）人员备案表》、《因公出国（境）人员审查表》盖人事政工科公章，由人事档案归档

录入政审备案信息

办件归档

附件7：

因私出国（境）审批工作流程

因私出国（境）审批

本人申请

所在单位主要负责人意见

办公室审核

在职处级干部、离退休处级干部

在职科级以下干部 分管人事局长审核 市委组织部审批 审批意见反馈所在单位

办理因私出国（境）证照申请手续，按规定管理因私证照

录入因私出国审批信息

办件归档

根据人员调配、任免、离退等情况向威海市出入境管理局新增、变更或撤销国家工作人员因私出国境报备信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情况 介绍信 申请使用公章 局领导签字批准 申请使用印章 办公室主任签字 局领导批准

印章保管人员核对

签字登记 加盖公章 印章保管人员

监印

风险点提示：滥用职权，擅自使用公章谋取不正当利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，严格执行市局有关制度规定和人事政工科公章使用保管制度，指定专人负责保管本科公章；

2、用章时，经手人应签字登记，出示并留存办公室主任签字的原件。附件9：

干部人事档案管理工作流程

干部人事档案工作流程

严格遵守干部人事档案工作各项法规文件 档案接收 档案转出 材料归档 档案维护 档案使用

审核材料是否齐全 请转档单位补充材料 回执寄转档单位 录入档案转入信息 档案目录编号入库 收集档案材料归档 填制档案转递通知单 录入档案转出信息 转出档案、回执存档 审核材料是否完备 入档材料登记台账 材料归档

人员调配任免离退 调整档案目录、编号 档案整理、装订 查阅 借阅 复印 证明 附件10：

工资福利管理 调配通知 任免通知

根据工资文件核定基本工资

办公室主任

审批

报分管局长审批 通知财务或直属

单位执行

附件11：

评选表彰工作流程

提出表彰意见，建议报请市局党委审定

起草下发表彰工作通知 对上报材料进行审查

提出拟表彰意见，报市局党委审定

经市局领导批准印发表彰决定，发放奖牌、奖章和证书

立卷归档；建立跟踪联系制度

风险点提示：对各单位报来的材料审查不严，使不符合条件的个人或单位成为表彰对象；原则性不强，对说情、请客、“跑表彰要荣誉”的给予显失公正的照顾。防范措施：

1、严格按照程序办事，对有不同意见的推荐表彰对象，要认真进行调查核实，避免因主观武断、工作失察，造成被动局面。

2、重点审查征求纪检监察部门意见和履行公示情况。附件12：

行政惩处工作流程

群众举报、公检法机关通知、纪检部门告知、日常工作中发

现涉嫌违纪线索 单独或会同有关部门调查核实相关情况，提出调查核实报

告，按规定提出处理建议 处理建议报市局党委研究决定 党组决定给予处分、免于处分或撤销案件

按党委决定制发处理决定，按组织程序通知受处理公务员本

人

将处分决定归入受处分公务员本人档案

附件13：

思想政治工作流程

根据局党委的部署，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，指导各单位有针对性地开展工作

了解广大干部群众的思想动态，为党组决策提供参考 开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想问题与解决实际问题相结合

广泛发动广大干部职工，共同做好思想政治工作，努力创造良好的环境

风险点：在政治思想工作中，可能存在政治敏锐度不高，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党委提供及时有效地决策参考。

防范管理措施：增强政治敏锐性，适时开展调查研究，广泛了解干部群众思想状况，为党组决策提供及时有效的依据。

风险管理工作计划 篇7

xxxx年x月成立应急管理局应急管理及风险监测办公室至今，我办主要承担防汛抗旱、地震、森林草原防火、地质灾害等自然灾害及突发事件应急管理日常工作。在局领导的正确带领和大力支持下，我办各项工作进展顺利，现将上半年工作总结和下半年工作计划如下：

一、上半年工作完成情况

1、对各单位承担的应急管理工作职责进行摸底，收集各行业应急管理基础工作资料，摸清全县各相关应急单位现有物资储备情况，结合实际工作，统计急需要补充的物资；摸清全县现有综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力量。

2、防汛抗旱工作：一是汛期来临前对各防汛成员单位备汛情况进行检查。x月x日-x日，我单位联合水务局对各乡镇场备汛情况进行检查，并对存在问题的单位进行通报，限期整改，由水务局对整改情况进行检查。x月xx日，我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进行检查，工程进展顺利。二是组织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是组织召开防汛抗旱会议。x月xx日，组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会，听取自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作安排。x月x日，组织召开x县xxxx年防汛抗旱工作会议，学习县长关于做好xxxx年防汛抗旱工作讲话精神，并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。四是督促各防汛抗旱成员单位做好物资储备工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期xx小时值班工作。

3、森林草原防火工作：一是开展森林草原防火检查。x月x日-x日，我单位联合自然资源局对清明节期间森林防火工作进行检查，对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案未更新等问题责令限期整改。x月xx日，我单位和自然资源局组成检查组对全县森林防火工作进行检查，通过检查，大部分职能部门防火制度及组织机构完善，编制了森林防火应急预案，巡护人员能做到值班值守，且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带，但也存在林区内供电线路老化、是树木密集的部分区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题，检查组要求对存在问题立即进行整改。二是督促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案，补充完善森林防火物资，对专业救援队伍进行培训，开展森林防火应急演练，组织森林防火重点单位签订xxxx年森林防火目标管理责任书。三是编制《x县春防森林草原消防安全大检查实施方案》，联合自然资源局做好大检查和资料收集工作，为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。

4、地震工作。一是编制x县重点区域应急管理布置图，标明x县地震带分布和走向，县城和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。

5、地质灾害。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣传工作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资，组建专业抢险队伍。

6、应急值班工作。建立五人轮流值班的应急值班平台，做到突发事件早发现、早报告、早预警，及时做好应急准备、有效处置突发事件。一是加强应急值守和信息报送工作。认真做好应急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作，确保突发事件信息得到及时准确上报和妥善处置。二是上报并处理日常各项突发事件。明确风险隐患的监管主体，加大对公共危险源、安全隐患、不稳定因素的排查力度，努力减少突发事件的发生和降低事件发生后的影响程度。三是监督各成员单位的领导带班和xx小时值班制度执行情况。

7、应急管理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。

二、下半年工作计划

1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的'应急管理信息平台，做好应急管理及风险监测其他日常工作。

2、成立x县应急管理指挥部，完善相关制度和机构组成人员。

3、组织开展应急演练，督促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进行培训、做好应急值班工作。

风险管理工作计划 篇8

各分局、科室：

为了深入贯彻落实省、市工商系统党风廉政工作会议精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，经局党组研究，现特制定《××县工商局廉政风险防范管理工作实施方案》，请各分局（科室）认真贯彻执行。

一、指导思想和主要任务

高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻党的十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，认真贯彻落实××市工商局年初党风廉政工作会议精神，继续坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐败工作基本方针，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，确保本局无职务犯罪和违纪违规行为发生，为实现“四个统一”、推进“四化”建设、达到“三个过硬”和促进××经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、廉政风险点及其等级确定

结合本局实际，将行政审批、执法监管、行政收费、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理等重点岗位和环节纳入风险点进行重点防范。

根据本局岗位设置和岗位廉政风险评估，将本局岗位廉政风险等级分为执法监管、行政审批、行政收费、内务管理四类,两个等级。

三、廉政风险点防范措施

（一）加强组织领导

为加强廉政风险工作的监督，由___名外部义务监督员和__名内部监督员对此项工作的开展情况进行专项监督，同时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下。

组 长：××（××县工商局党组书记、局长）

副组长：××、××、××、××（××县工商局党组成员、副局长）

成 员：各分局（科室）负责人

组长全面负责廉政风险防范管理工作；副组长负责分管口廉政风险防范管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所属分局（科室）廉政风险防范管理各项工作。

领导小组办公室设在纪检监察室，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。

（二）强化干部教育

各分局（科室）要围绕“转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务”主题，深入开展世界观、人生观、价值观教育，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、谈话提醒等方式，引导和教育全体干部树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和利益观，筑牢防腐倡廉思想道德防线。

（三）完善干部管理机制

一是在分析不足和总结经验的基础上，对本局制度进行梳理和完善，特别是要进一步完善和健全《××县工商局干部管理规范》和《××县工商局干部绩效考核规定》，同时，要查找法律法规依据，进一步完善相关制度措施。二是各分局（科室）要结合本局确定的廉政风险点，围绕分局（科室）职能和岗位特点，进一步明确各岗位责任制，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究；三是发现问题，及时纠错和进行责任追究。包括发生廉政风险后“叫停”、“纠正”、“追责”三个环节；四是加强考核。将廉政风险防范管理工作列入到本局目标考核管理体系中，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查，并将其作为分局（科室）和干部评先选优的重要依据，凡分局（科室）内发生不廉洁行为的，取消该分局（科室）和行为人评先选优资格，同时，给予责任追究。

（四）加强监督和防范

针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

_、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

_、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

_、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

四、廉政风险防范管理的工作步骤和时间安排

（一）准备阶段（_月__日－_月_日）

根据市工商系统党风廉政工作会议精神，结合我局实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。

（二）自查阶段（_月_日－_月_日）

各分局(科室)根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深入查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。

（三）实施阶段（_月_日－_月_日）

对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。

（四）整改提高阶段（_月_日－__月_日）

一是各业务科室对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对考核评定中发现的问题各部门要进行自我修正。

五、几点要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，教育和保护干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路。

（二）加强领导，严密组织。在局党组的统一领导下，各分局（科室）主要负责人要承担起本分局（科室）“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，最大限度降低廉政风险，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，为干部构建保持清正廉洁的“防护网”。

（四）对确定风险点上的工作人员发生不廉洁问题的，各分局（科室）要迅速制止和纠错，并及时汇报，以免造成更加严重的后果。对不廉洁行为进行遮掩、袒护的分局（科室）负责人，局党组也将严肃追究责任。

风险管理工作计划 篇9

有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了路口，因为母亲知道儿子平时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗不过去呢?

儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的制度!

记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国朋友很自然的停下脚步，可是其中一位中国朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问中国翻译，是不是中国的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们中国如此强大，知识教育方面从不落后于西方国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。 是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”!

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性监督检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的贯彻落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。

银行经营管理中的风险控制，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与违规相伴，而且与违规俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性监督检查为抓手，就无从落实风险管理。

当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种手段乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有控制和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。

作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上支持，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大!

合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;20xx年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则;适用于银行职员的内部行为准则;以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创造价值。合规与银行的成本和风险控制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为银行创造价值。

合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。 但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。

是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是一条万古不易的经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方才休止”。

银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有一定的权力。银行要不断提高经营管理水平和效益，只有在权力不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次矛盾、人员素质的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，决定了权力在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章制度和操作程序，确保权力的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。

具体地讲，合规文化包括以下几条准则：

1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，要率先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一致，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。

具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度，加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的所有工作岗位，这种分散化特征决定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其控制住每一个风险点是非常困难的，即使可能，也是不现实的。实际上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝有章不循、违规操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。

3、“主动合规”的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。商业银行

要形成鼓励主动报告合规风险的基调，如果发现合规风险而隐瞒不报，对瞒报者要实施严厉处罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。从而形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。

合规管理必须是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和控制风险的能力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都需要管理风险。因此，合规管理必须是一个持续性过程。

管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会： 《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：是强化制度约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的制度、规章、流程的约束之下;各级管理者和员工要强化内部控制意识，严格落实各项控制制度，确保内部控制体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，积极学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，促进邮政储蓄银行各项业务依法合规稳健发展 。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。邮政储汇资金是邮政业务管理的重点，要增强依法合规经营意识，强化资金管理安全。依法开拓市场，扩大资金再循环。对金融银行业来说，密码和签名非常重要，要以合规风险标准严格执行规章制度审批签名制度，严格执行凭证管理制度，严格执行款项审批制度，坚持储汇资金专款专用，帐实相符，确保邮政储蓄资金安全高效的为服务人民群众和商业流通服务。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。首先要端正态度，严格要求自己，认真学习贯彻合规风险标准。加强自身修养，积极参加各种法律法规，金融业务学习和礼仪学习。正确认识学习风险合规管理的重要性，认真做好本职工作，严格执行规章制度。为中国邮政，邮政储蓄银行的美好明天，努力奋斗!

风险管理工作计划 篇10

18号)要求，结合我厅实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，坚持全员参与、注重实效，突出行政审批、行政执法、行业管理、项目资金、人事管理和财务管理等重点岗位和关键环节，综合运用教育、监督、制度、考核等有效措施，积极防范廉政风险，大力推行廉政预警，全面加强效能监察，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，营造风清气正的良好环境，实现岗位风险最小化、廉政效能化、发展环境化的目标。

二、主要内容

从岗位、处（科）室、单位“三个层次”，认真围绕岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面查找廉政和效能方面的风险点，认真评估并科学划分风险等级，有针对性地完善教育、制度、监督方面的防范手段和措施，建立和完善前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生，限度地提高工作效能。

三、实施范围

风险岗位廉能管理的实施范围是：厅属各单位和厅机关全体干部职工。

四、方法步骤

（一）学习动员部署（12月20日-12月27日）。

成立活动组织领导机构，制定活动实施方案，召开党组织会、职工大会等广泛进行学习、宣传和动员，认真学习省纪委关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强开展风险岗位廉能管理工作的自觉性和主动性。

（二）排查廉政风险点（12月28日-1月15日）。

1、查找个人廉政风险点。干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等手段，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写《个人廉政风险自查表》（见附表1），由部门（处或科室，下同）负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人充分听取意见和建议后进行修改，并由部门负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写《个人廉政风险自查表》后，由单位主要领导审核签字。

2、查找部门廉政风险点。围绕重点环节、制度机制等方面，将有利于进一步规范工作流程，完善部门职责的风险点作为部门廉政风险点。各部门查找出廉政风险点后，认真填写《部门廉政风险自查表》（见附表2），交分管领导审核签字。

3、查找领导班子廉政风险点。结合林业工作特点，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）制度等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设等方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，由办公室负责填写《领导班子廉政风险自查表》（见附表3）。

4、评估审核。各类廉政风险自查表填好后，交本单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室汇总和初审（机关处室召开处务会初审），评出准确、比较准确、基本准确和不准确等级。被评估为基本准确和不准确的，责令当事人进行限期整改。

5、风险等级划分。根据风险发生的机率大小、可能造风险等级划分。成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级，一级风险是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。廉政风险等级的评估，由各单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室提出等级意见报廉政风险防范管理工作领导小组研究审定后，在本单位进行公示。厅属各单位领导班子成员、机关各处室领导和重点岗位廉政风险防控汇总表请于1月17日前，上交省林业厅风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（驻厅纪检组监察室）。

（三）制订防控措施（1月15日-1月底）。各厅属单位和机关处室要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的

风险管理工作计划 篇11

**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理提供全方位支持和保障。

一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展 “合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，为我行依法合规经营奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动。按照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开展一次征文和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜单位和个人进行表彰奖励。

二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一低”的工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，达到问题数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。实现全年全省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗钱、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结2008年签订反洗钱目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反洗钱年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工作检查和考核办法。四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各项管理制度，规范优化工作流程。

风险管理工作计划 篇12

风险管理工作计划

风险管理在当今复杂多变的商业环境中扮演着至关重要的角色。无论是面对金融风险、技术风险，或者是战略风险、法律法规风险，一个良好的风险管理计划可以帮助组织有效地识别、评估和应对潜在风险。本文将根据我多年的工作经验，讨论风险管理工作计划的重要性以及如何制定一个有效的计划。

一、风险管理工作计划的重要性

1. 识别风险：风险管理工作计划的首要任务之一是识别潜在的风险。通过详细的风险评估和初步的风险分类，可以建立一个全面的风险框架，了解组织所面临的各种风险。

2. 评估风险：风险管理工作计划还需要对已识别的风险进行评估。通过量化和定性的评估方法，可以了解不同风险的概率和影响程度，从而确定哪些风险需要被重点关注和管理。

3. 应对风险：一个好的风险管理计划应该包括明确的风险渠道和对策。在面对不同风险时，组织应该制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险转移、风险削减等等，以最大程度地减少可能的负面影响。

4. 监控风险：风险管理计划的另一个重要组成部分是风险监控。通过实施实时监控机制，可以及时发现并应对新出现的风险，确保风险管理工作的持续有效性。

二、制定风险管理工作计划的步骤

1. 确定目标和范围：需要明确风险管理的目标和范围。可以通过与各个部门和利益相关者的会议和讨论来理解他们对风险管理的期望，以及他们认为可能面临的风险。

2. 识别风险：建立一个全面的风险框架，识别组织所面临的各类风险。可以通过文档分析、专家访谈、会议讨论等方式获取尽可能多的信息，并将其整理成一份详细的风险清单。

3. 评估风险：使用合适的评估方法对已识别的风险进行评估，包括定性和定量的评估。可以使用概率矩阵、风险指数等工具来根据风险的概率和影响程度进行排序，以确定需要重点关注的风险。

4. 制定风险应对策略：根据风险的重要性和优先级，制定相应的风险应对策略。可以制定常规的风险管理措施，比如购买保险、建立应急预案等，也可以制定专项的风险措施，比如开发新技术，采取特定的法律法规策略等。

5. 建立风险监控机制：制定一套明确的风险监控机制，包括风险报告、风险评估和风险应对的监控流程。通过监控机制，可以及时发现新的风险，并根据需要迅速调整应对策略。

6. 培训和沟通：对于整个组织的员工和利益相关者，进行风险管理培训和定期沟通至关重要。通过培训和沟通，可以提高他们对风险管理的认识和理解，使他们能够更好地投入到风险管理工作中。

7. 定期评估和改进：风险管理计划应该是一个持续改进的过程。定期进行评估，并根据反馈结果进行调整和改进。通过不断学习和反思，将风险管理提升到一个更高的水平。

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风险管理工作计划是组织在当前竞争激烈的商业环境中保持竞争优势的重要工具。通过制定一个有效的计划，可以帮助组织识别、评估和应对潜在的风险，并保持业务的稳定和可持续发展。在制定风险管理计划时，确保与各个部门和利益相关者的合作和沟通至关重要，以便形成一个全面的风险管理框架。不断改进和培训也是保持风险管理计划有效性和灵活性的关键。

风险管理工作计划 篇13

办公室廉政风险点防范管理工作方案

为不断完善惩治和预防腐败体系，努力拓展从源头上防治腐败工作领域，有效防范办公室工作中的廉政风险和监管风险，结合办公室工作实际，现就办公室廉政风险防范管理工作制定如下方案。

一、工作目标

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易；违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员；徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准；在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果；调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头；对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止；对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息；拉帮结派、搞亲亲疏疏；收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动；接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

（一）文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。（2）完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。（2）办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。（3）在市局OA系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

（三）各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人（单位）获取利用的风险点

防范管理措施：（1）制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。（2）对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

（四）档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施：（1）严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

（五）劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

（一）加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

（二）认真组织实施。组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

（三）明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

附件：1.文件处理流程

2.用印流程

3.各项业务及数据统计运用流程

⒋干部选拔配备工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出国（境）人员备案审查工作流程

⒎因私出国（境）审批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事档案管理工作流程

⒑工资福利管理

⒒评选表彰工作流程

⒓行政惩处工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件处理流程

按照通知到市委、市政府收发室收取文件

核对文件来文单位、份数 拆除信封，逐件登记

办件 阅件 急件 一般文件

主任审批

主任审批

报送分管副局长或局长阅知

有关单位、科室阅知 报送分管副局长或局长审示

呈送局领导

登记领导批示意见 转发单位、机关科室承办 相关单位、机关科室具体承办

转发单位、科室承办 单位、科室具体承办

呈送局领导 登记领导批示意见

分送相关市区局、机关科室阅知

风险点 风险点 风险点 风险点

附件2：

印章、印模用印流程

用印人员核对用印审批手续 从保险柜中取出印章或印模

经办人员在《用印登记薄》上按栏目要求逐项登记

现场手工用印 领取印模

确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

风险点

风险点 风险点

附件3：

各项业务统计数据提供流程

各项业务统计数据 各单位、机关科室数据需求 其他部门单位数据需求

办公室

办公室对外提供（风险点）

附件4：

干部选拔配备工作流程

风险点提示：一是有可能严重违反干部选拔配备有关规定，导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险；二是有可能对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。防范措施：

1、严格执行干部工作法定程序，严明纪律要求。

2、合理确定参加民主测评和考察谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

3、增强工作透明度，公开相关信息，杜绝暗箱操作。

4、畅通反映问题的渠道，自觉接受群众监督，对群众来信来电反映的问题，认真组织了解核实，对发现违反廉洁自律规定的实行“一票否决”制度。

5、坚持接受全局干部职工对各个工作环节的全过程监督。

研究制定干部选拔配备工作实施方案

民主推荐

纪检监察部门全程监督

组织报名

领导小组审定竞争上岗人选

笔试和面试

工作实绩评定和民主测评 党委决定考察对象人选

组织考察 党组决定拟任人选 拟任人选公示 党委决定任职人选

党委决定考察对象人选

组织考察 党委决定拟任人选 任职人选公示 党组决定任职人选 办理任职通知 选任 竞争上岗

资格审查 办理任职通知

附件5：

干部考核工作流程 制发考核通知 各单位做好考核准备 撰写工作总结和述职报告 召开考核测评会

进行考核谈话

确定考核等次

形成评价意见 考核结果反馈与运用

风险点提示：有可能存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面的风险。防范措施：

1、按《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》和《公务员考核规定》等要求，合理确定参加测评和谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

2、增强考核工作透明度，自觉接受群众监督。

3、由两人以上组成考核小组进行考核测评和谈话。附件6：

因公出国（境）人员备案审查工作流程 因公临时出国（境）人员备案审查工作流程

因公临时出国（境）人员备案 因公临时出国（境）人员审查 审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员行政隶属关系、职级、原审查批件有效

期及文号

填制《因公临时出国（境）人员备案表》（一式两份）审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员

行政隶属关系

出国人员所在单位填写《因公出国（境）人员审查表》（一

式两份）人事政工科审核 分管领导审批

《因公临时出国（境）人员备案表》、《因公出国（境）人员审查表》盖人事政工科公章，由人事档案归档

录入政审备案信息

办件归档

附件7：

因私出国（境）审批工作流程

因私出国（境）审批

本人申请

所在单位主要负责人意见

办公室审核

在职处级干部、离退休处级干部

在职科级以下干部 分管人事局长审核 市委组织部审批 审批意见反馈所在单位

办理因私出国（境）证照申请手续，按规定管理因私证照

录入因私出国审批信息

办件归档

根据人员调配、任免、离退等情况向威海市出入境管理局新增、变更或撤销国家工作人员因私出国境报备信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情况 介绍信 申请使用公章 局领导签字批准 申请使用印章 办公室主任签字 局领导批准

印章保管人员核对

签字登记 加盖公章 印章保管人员

监印

风险点提示：滥用职权，擅自使用公章谋取不正当利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，严格执行市局有关制度规定和人事政工科公章使用保管制度，指定专人负责保管本科公章；

2、用章时，经手人应签字登记，出示并留存办公室主任签字的原件。附件9：

干部人事档案管理工作流程

干部人事档案工作流程

严格遵守干部人事档案工作各项法规文件 档案接收 档案转出 材料归档 档案维护 档案使用

审核材料是否齐全 请转档单位补充材料 回执寄转档单位 录入档案转入信息 档案目录编号入库 收集档案材料归档 填制档案转递通知单 录入档案转出信息 转出档案、回执存档 审核材料是否完备 入档材料登记台账 材料归档

人员调配任免离退 调整档案目录、编号 档案整理、装订 查阅 借阅 复印 证明 附件10：

工资福利管理 调配通知 任免通知

根据工资文件核定基本工资

办公室主任

审批

报分管局长审批 通知财务或直属

单位执行

附件11：

评选表彰工作流程

提出表彰意见，建议报请市局党委审定

起草下发表彰工作通知 对上报材料进行审查

提出拟表彰意见，报市局党委审定

经市局领导批准印发表彰决定，发放奖牌、奖章和证书

立卷归档；建立跟踪联系制度

风险点提示：对各单位报来的材料审查不严，使不符合条件的个人或单位成为表彰对象；原则性不强，对说情、请客、“跑表彰要荣誉”的给予显失公正的照顾。防范措施：

1、严格按照程序办事，对有不同意见的推荐表彰对象，要认真进行调查核实，避免因主观武断、工作失察，造成被动局面。

2、重点审查征求纪检监察部门意见和履行公示情况。附件12：

行政惩处工作流程

群众举报、公检法机关通知、纪检部门告知、日常工作中发

现涉嫌违纪线索 单独或会同有关部门调查核实相关情况，提出调查核实报

告，按规定提出处理建议 处理建议报市局党委研究决定 党组决定给予处分、免于处分或撤销案件

按党委决定制发处理决定，按组织程序通知受处理公务员本

人

将处分决定归入受处分公务员本人档案

附件13：

思想政治工作流程

根据局党委的部署，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，指导各单位有针对性地开展工作

了解广大干部群众的思想动态，为党组决策提供参考 开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想问题与解决实际问题相结合

广泛发动广大干部职工，共同做好思想政治工作，努力创造良好的环境

风险点：在政治思想工作中，可能存在政治敏锐度不高，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党委提供及时有效地决策参考。

防范管理措施：增强政治敏锐性，适时开展调查研究，广泛了解干部群众思想状况，为党组决策提供及时有效的依据。

风险管理工作计划 篇14

风险管理部门工作计划

在一个不确定的商业环境中，企业面临各种风险和挑战。为了保护企业的利益和资产，并确保可持续的发展，风险管理部门的工作变得至关重要。本文将详细介绍风险管理部门的工作计划，并强调其具体和生动的方面。

建立风险管理框架是风险管理部门工作计划的首要任务。这个框架应该明确规定风险的定义、评估和监控的方法，并为员工提供必要的培训和指导。风险管理框架应该与企业目标和战略相一致，以确保风险管理工作与企业的长期发展目标保持一致。

其次，风险管理部门应该制定具体的风险评估计划。这个计划应该包括对企业各个方面可能存在的风险进行全面的分析和评估。风险评估应该考虑到风险的概率和影响程度，并给出相应的风险等级。基于风险评估的结果，风险管理部门可以确定优先处理的风险，并制定相应的风险应对措施。

风险管理部门还应该制定风险监控计划。这个计划应该明确规定风险的监控方法和频率，并确保有效的沟通和信息共享。风险监控的目标是及时发现和识别潜在的问题，并采取相应的措施来减轻风险的影响。监控结果应该及时报告给企业高层和相关部门，并根据需要调整风险管理策略和措施。

另外，风险管理部门还应该与其他部门和外部合作伙伴建立有效的合作关系。这些合作关系可以包括与内部审计、合规和法律部门的紧密合作，以确保企业的风险管理工作符合相关法规和合规要求。此外，与保险公司、风险咨询机构和其他专业机构的合作也可以帮助风险管理部门更好地应对各种风险和挑战。

风险管理部门还应该加强员工的风险意识和能力培养。这可以通过定期的培训和教育活动来实现。培训内容包括风险管理的基本概念和方法、风险评估和监控技巧等。通过提高员工的风险意识和能力，可以有效地减少风险的发生，并及时处理已发生的风险事件。

最后，风险管理部门还应该对风险管理工作进行定期评估和改进。这可以通过制定评估指标和调查问卷，收集员工和相关部门的意见和建议来实现。评估结果应该用于识别和改进风险管理工作的不足之处，并提出相应的改进计划。持续的评估和改进可以帮助风险管理部门不断提高工作效率和质量。

综上所述，风险管理部门的工作计划涉及到建立风险管理框架、制定风险评估和监控计划、与其他部门和外部合作伙伴建立合作关系、加强员工的风险意识和能力培养，并对风险管理工作进行定期评估和改进。通过执行这样的工作计划，风险管理部门可以更好地保护企业的利益和资产，并帮助企业实现可持续的发展。

风险管控报告(精品10篇)

风险管控报告(篇1)

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。

注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。

（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；

（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；

（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。

（3）年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；

（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；

（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的.安全风险进行1次专项辨识；

（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：

①蓝色风险5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。

③黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

（4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。 ③黄色风险3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（1）各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；

（2）安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及

时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。

（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定

（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。

（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。

（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。

（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

（1）所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；

（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。

(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。

(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。

（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）文件收发、传达、归档；

（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：

（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；

（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。

风险管控报告(篇2)

临清市亿展农副产品加工厂

安全风险辨识分级管控工作方案

为提高公司辨识管控安全风险和防范事故能力，根据山东省安全生产监督管理局《全省化工行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知和《聊城市安全生产安全风险管控实施方案》要求，结合我公司行业实际，制定本方案。

一、总体要求

全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据，在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安全生产标准化建设、安全专项整治（有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业、防范机械和触电伤害），强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。

二、工作目标 力争年月底前对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业所有工段岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%。

三、实施步骤

（一）动员部署（2016年10月15日前）。 1.成立组织领导机构。

公司领导小组， 组长：李长会 董事长

1 组员：李威 总经理

李兆兴 生产、设备副总经理

孔丁强

技术、销售副总经理

办公室设在公司安全办，主任由赵 东担任。 2.制定专项工作方案。根据聊城市安监局统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案，确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工作安排。

3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议，对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后，各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案，方案要做到切实可行，同时召开工段全体员工参加的动员大会进行专项部署。

4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查，摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档。

（二）集中攻坚（2016年10月30日至年底）。

公司对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业工段专项整治工作进行一次“回头看”；要督促工段认真做好防范机械机械和触电伤害安全专项整治工作。

1.全面开展安全风险辨识。公司要按照安全风险辨识分级管控指南，参照试点企业做法，结合本公司实际，逐一对工段、班组和岗位员工、设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行 风险辨识，摸清本工段安全风险底数，逐一登记

2 建档，逐一进行标识。

2.制定安全作业管理制度。公司要依据安全风险辨识结果，对于容易引发事故、有较大危险的生产设备及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求，制定科学、合理、安全的作业管理制度和防护措施，明确风险管控责任，规范岗位人员作业行为，有效管控风险和事故。

3.彻底排查治理安全隐患。公司要按照隐患排查治理制度、《机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业安全生产隐患排查标准》，对教育培训、设备设施、员工作业、应急管理等各方面存在的安全隐患进行系统排查，按照一般和重大隐患进行分级建档，逐项制定排查整改方案，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限，建立并运行隐患排查治理体系，做到立查立改，彻查彻改。年底前，涉氨制冷、粉尘涉爆、有限空间作业工段所有岗位，要全部纳入隐患排查治理信息系统，与管理部门实现互联互通。

4.继续深入推进专项整治工作。公司要按照上级要求，对专项整治工作开展一次“回头看”， 认真开展工作，查漏补缺，彻底排查整治安全隐患。

5.建立长效机制。公司要将安全风险辨识分级管控与隐患排查治理、安全生产标准化建设、专项整治工作有机结合，建立长效机制，把安全风险辨识管控工作规范化、制度化，全面提升行业安全管理水平。

（三）总结上报（2016年底）

要在年底前，对安全风险

3 辨识分级管控与隐患排查治理体系建设工作进行总结，形成报告报临清市安监局危化科。

四、工作要求

（一）进一步提高认识。我公司机械自动化水平较高、各种设备设施覆盖各生产线，从业人员少。要把建立“双控”机制作为防范和遏制安全生产事故的治本之策，作为攻坚行动的首要任务和重点内容，作为一项长期的、系统性重大工程，切实抓紧抓好，抓出成效。

（二）协调好各项工作。要处理好各项工作之间的关系，尤其是要把建立“双控”机制与安全生产标准化建设、专项整治、执法检查等工作有机结合起来，统筹兼顾，全面完成风险管控排查治理任务。

临清市亿展农副产品加工厂 二〇一六年十月一日

风险管控报告(篇3)

一、原材料入厂管控

原材料对企业产品的生产至关重要，是保证企业产品质量的基础。从生产的源头而言，原料控制是产品品质管控的的第一步，也是最关键的一步，对生产的过程控制而言，品管人员可能只是在关键过程上进行控制，可是在实际生产中，质量问题并不是只在关键过程出现，若对所有生产过程都进行控制，品管工作就要面临人手不够的问题；对产品出货方面而言，品管部只是处在一个监督者的位置；总的而言，原料管控是抓源头，把异常预防在未发生之前；生产过程管控是抓过程，把异常减少到影响最小的情况下；产品出货管控是最后一关，尽量把异常品控制在可控范围内，减少客户的投诉情况和退货率。

要控制好企业原材料的采购质量和安全，需要从原材料供应商的评价、选择，加强原材料入库前的验收，提高仓储管理质量等方面来进行控制。

1、原材料分类及其供应商的评价与选择

（1）生产原材料应实行分类管理，突出重点

企业需要的原材料种类繁多，但不同的原材料对生产的产品质量影响不同。为便于进行采购质量重点控制，应按原材料对产品生产质量影响程度不同，将原材料进行分类管理。一般分为三类：

A类原材料：指在生产使用过程中，可能对产品生产质量带来直接、重大影响（例如对产品关键功能、质量安全可能产生直接影响）的原材料。

B类原材料：指在生产使用过程中，可能给产品质量带来间接或较重要影响的原材料。

C类原材料：指一般为辅料，对产品质量影响一般或轻微的原材料。

（2）对原材料供应商的评价 实践表明，采购的原材料质量是否稳定，很大程度取决于供应商的质量管理水平。因此，采购前应对提供各类原材料供应商的质量保证能力进行评价。

对A类原材料供应商的评价

对A类原材料供应商的评价是重点，一般要实地考察、评价其质量体系运行状况、既往供货情况、供货质量异常时的处理与整改能力，以及如期交货及交货数量能力、其产品的性价比、其售后服务能力（包括售后服务态度、及时性、效果）等。同时还要通过查阅供应商提供的资料，从供应商的其他顾客处侧面调查、了解，对提供的原材料样品进行测试和试用，对提供原材料质量的定期分析结果等方式进行评价。

对B、C类原材料供应商的评价。 一般不实地考察，主要查阅供应商提供的资料，对提供的原材料样品进行测试和试用，原材料质量定期分析结果的分析等，即可达到对供应商评价目的。其中：对B类原材料供应商的评价，由采购部门提出“B类原材料供应商评价名单”和提供B类供应商的相关资料，或以往B类原材料检验、使用情况等质量、服务、价格等资料、信息，由研发、生产、品管等相关部门会签（评审），报高层管理者批准即可；对C类原材料供应商能力的评价，由采购部门提出“C类供应商评价名单”，由研发、品管等部门会签、采购部经理签字后执行。 （3）对原材料供应商的选择与确定

合格的原材料供应商应通过选择来确定。而获得一个合格的原材料供应商，则取决于上述对各供应商质量保证能力评价的结果以及生产使用情况、价格、信誉等因素。因此，最后确定供应商，应适当多选择几家同种原材料的供应商进行对比，尤其在生产使用情况以及各供应商质量保证能力基本相当情况下。

2、严格原材料入厂控制

从评价合格的供应商采购原材料，并非可以万事大吉。供应商合格，只表明该供应商具备了提供质量相对比较稳定的原材料的基本条件，其实际到货的原材料数量是否存在短缺，质量是否能满足生产要求，还不能肯定。因此，原材料入厂前，还应按照以下要求严格把好入厂质量关。

（1）无法检验验证的原材料的验收。应依据原材料采购合同、随货同行的《合格证》、《检验报告》等质量证明材料来验收；对个别低值而难以出具相应《合格证》、《检验报告》的原材料，必须提前提供样品。对随车没有携带《合格证》、《检验报告》的原材料，应拒绝验收、入库。

（2）.对需检验验证的原材料经检验合格后方可入库。需检验的原材料入库前，采购部门应填写《原材料入厂通知单》交品管检验部门，品管检验部门出具合格的检验报告后，凭合格的报告入库。如检验不合格，则应做好《不合格品记录》单的填写，并及时填写质量信息反馈单向质量主管部门反馈，要求采购部门办理退换货手续。

（3）及时建立验收入库后的验收记录。保管员应建立《原材料入库验收记录》，记录包括：原材料名称、规格、型号、生产厂家、到货时间、到货数量、合格数量、验收时间以及相应的质量证明；并按材料类别、名称、规格分别登账建卡, 以备今后查询、确认。

（4）对急用或质量合格证明材料未全的原材料验收处理。对急用或质量合格证明材料未全的原材料，需及时反馈品管部，由品管部向采购部催要未到质量证明材料，并将此原材料按入库验收程序，暂存待检区，核实合格后方可办理验收手续。

（5）原材料外观质量的验收要检查原材料外包装物有无破损、缺陷，看包装物有无污染、渗漏现象，并查看产品标签是否完好、是否符合要求。

（6）对只有在生产使用阶段才能暴露出来的内在质量问题，原材料保管员要建立质量跟踪卡，保持与生产使用单位的沟通，掌握第一手资料，做到发现问题及时反馈，并通知供应部门依规定处理。

3、严格入库的原材料质量控制

防止入库的原材料变质，是原材料采购过程控制的继续，关键要做好如下管理工作。

（1）对仓储原材料管理。对库存原材料尤其是A类原材料，应经常进行检查，做到不潮、不霉、不烂、不变、不坏、不损、不蛀。

（2）库房环境的管理。库房内货架、物品应摆放合理，过道通畅，门窗无破损，做到“三净”(地面、门窗、货架) ，无杂物、垃圾、灰尘。

（3）仓库原材料的堆码与遮盖。堆码和遮盖也是保证库有原材料质量的一个重要方面。库存原材料必须依据其性能、储存要求进行合理堆码和遮盖。特别考虑A类原材料性能、包装质量、仓库地面情况，采取适当的码垛方法，达到防汛、防潮目的。

（4）原材料的检查。原材料进入库房，在验收、码垛的同时，要根据原材料分类及维护保养要求进行保养控制，即应进行定期或经常性检查，及时消除、处理隐患。

（5）原材料的出库管理。应遵守“先进先出”原则，特别应对仓储期长，货堆大，难以检查的原材料进行关注，要及时将这类原材料出库。同时，规范出入库过程行为，避免搬运过程对原材料质量造成损害。

4、原材料采购质量的定期分析

原材料采购质量的定期分析，是许多企业容易忽视、但很重要的环节。对原材料采购质量的定期分析，可以发现供应商供应的原材料质量在稳定方面是否有规律，也为下一步生产过程质量控制和以后对供应商的选择、调整，提供重要的信息、甚至依据。

原材料采购质量的定期分析，A类原材料一般每二月应进行一次；B类原材料每六个月应进行一次；C类原材料每年应进行一次。分析的内容主要有：原材料使用、检验等验收结果统计分析；供应商如期交货及交货数量情况；供货质量异常时的处理与整改情况等。

二、生产过程质量管控

生产过程质量控制，就是在生产过程中对产品质量控制，这个体系可以说是庞大的，生产上的任何一个人都属于生产过程质量控制人员，包括一线员工在内，也就是说一线员工的各方面的素质和技能水平决定了产品生产质量的好坏，即我们常说的“质量是生产出来的不是检查出来的”。我们要重视生产上一些细节上的东西，正如所说的“细节决定成败”。所以说生产过程质量控制是一线人员不断反馈、生产管理人员不断跟进、分析的过程。

生产过程管控可根据实际生产情况进行，以确定最适合的方法。例如，可根据人员安排、工艺要求及检验时间周期，进行巡检或定点检测，也可根据检验量及生产量进行全检或抽检。不管用何种检验方式，生产管理的“三现”（现场、现物、现状）要求我们处理问题要及时准确，从发现不良的地方查找异常品，并查找异常品发生的原因，以杜绝异常品再次发生。生产过程管控的目的是在生产前，及时发现不良，采取措施，防止大量异常品发生；在生产中，发现异常及时反馈并采取措施解决异常品批量发生，这也是品管现场人员的工作重点。同时，通过巡检和定点检测的实施，可防止生产过程的异常品流入下一道工序。

生产过程管控的重点是，确实做好首样检验，尽量避免大批量异常品发生，在首样确认中，应特别对不良原物料的信息进行确认，对该原物料批量投入试用，生产中要确实做好各项管控。其次，过程控制及过程检验过程中，对异常品发生频率较高的部位重点监控并检查确认。再次，新产品或试制品也是生产过程管控的侧重点。当然，也要考虑人员及设备因素，若新进人员较多投入生产或人员转岗操作，是生产过程管控的一个重点管控方面；机器设备方面要考虑设备的稳定性和维护情况，若机器设备不稳定或刚经过维护，也应是生产过程管控的一个重点管控方向。作业条件变动或关键工序的变更也应是生产过程管控的一个侧重点。必要时可进行三段式确认（首样确认、过程确认、成品抽样确认），条件允许可安排入库。

三、产品出货质量管控

出货管控是品管工作的一个需要坚持原则而又要及时沟通的环节。同一批成品出货到不同的客户手中，可能导致的结果不一样，这就要求我们平时多总结汇总，根据不同客户要求的侧重点采取灵活的处理及出货措施，在出货检验管控中，采取针对性的措施，制造出一个双赢的结果。当然，出货管控还要求我们仔细核对生产（订单）量和交运量，检查各种标示，把问题解决在未出厂之前。

公司要设产品出厂检验人员，对产品完成的质量情况进行抽检评估，看是否能达到客户要求，并参照相关文件对产品进行核对，确保产品各项指标符合要求。出货产品的质量情况可以说直接决定了出货产品客户反应情况。但工作的重点应放在过程中进行控制，这样可以将一线不良降到最低，从而出货质量才会更有保障，倘若最后发现问题才去改善，就已经迟了，比如产品在生产完成才发现一些问题需要进行返检，可修复性不良虽可以进行处理，但要耗费了多余的人力、物力。

产品生产完成出货了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后质量跟踪，多与客户电话沟通，了解一下产品在客户处反馈出来的问题，此类问题可能是我们工作的遗漏，这样可以做到知己知彼，从生产上进一步调整，以让客户认识到我们在关注其产品，力争更多的订单。

四、产品使用风险管控

1、佳宝科技产品保修条款

保换、保修内容

1、佳宝科技智能家居系列产品实行三年保修。

2、保修保换仅限于主机，包装及各类连线、软件产品、技术资料等附件不在保修保换范围内。

3、若产品购买后的15天内出现设备性能问题，且外观无划伤，可直接更换新产品。在免费保换期间，产品须经过佳宝科技技术服务中心检测，无故障产品，将原样退回。

4、在我们的服务机构为您服务时，请您带好相应的产品保修卡；如您不能出示以上证明，该产品的免费保修期将自其生产日期开始计算。如产品为付费维修，同一性能问题将享受自修复之日起3个月止的免费保修期，请索取并保留好您的维修凭证。

下列情况不属于免费保换保修范围

 未按使用说明书要求安装、使用、维护、保管导致的产品故障或损坏；

 已经超出保换、保修期限；

 擅自涂改、撕毁产品条形码；

 产品保修卡上的产品条形码或型号与产品本身不符；

 未经普联许可，擅自改动本身固有的设置文件或擅自拆机修理；

 意外因素或人为行为导致产品损坏，如输入不合适电压、高温、进水、机械破坏、摔坏、产品严重氧化或生锈等等；

 客户发回返修途中由于运输、装卸所导致的损坏；

 因不可抗拒力如地震、火灾、水灾、雷击等导致的产品故障或损坏；

 其他非产品本身设计、技术、制造、质量等问题而导致的故障或损坏。

维修方式

1.当您购买的产品发生故障时，可凭购机发票和保修卡等有效凭证到产品购买处要求代为申请保换保修服务。由于佳宝智能家居系列产品实行全国联保，当您无法联系到经销商时也可以直接同我公司驻各地的办事处或公司客服部联系。

2.经销佳宝智能家居系列产品的经销商代客户向佳宝科技办事处或总部申请保换保修服务。对于符合保换规定中可直接更换新品的情况，经销商可直接给客户更换新品。 3.客户或经销商将返修品发至佳宝科技的运费由客户或经销商承担，佳宝科技将保换保修后的产品发给客户或经销商的运费由佳宝科技承担。

特别声明

1.上述服务承诺仅适用于我公司在中国大陆地区售出的佳宝科技智能家居系列产品。对于产品在售出时另行约定了售后服务条款的，以佳宝科技确认的合同为准

2.经销商向客户做出的非佳宝科技保证的其它承诺，我公司不承担任何责任，请您在购买时向经销商索要书面证明，以便经销商对您的额外承诺兑现。

备注：本承诺其解释权、修改权归佳宝科技（中国）有限公司。

公司产品设计及研发都必须进行实用性及可靠性进行评估，如产品出现故障对使用造成的影响。目前部份品牌产品使用总线制控制方式该种控制方式主控制器一旦出现故障系统将无法使用，那么我们设计时应规避该风险采用模块化、无线载波组网控制方式产品出现故障只有局部不能使用，使产品故障范围降到最低。

风险管控报告(篇4)

2018年风险管控情况

公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求，以“品质营销

规范管理”为主题，扎实开展法制体系建设，规范经营管理，合理构建风险防控体系，推行风险预警机制，全面推进投资项目全生命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结：

一、风险管理工作总结

1、完善评审，重视投资合同签约质量

一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展，公司制定《合同评审管理办法》，成立合同评审委员会。根据不同类型合同，对审批流程进行细化，明确公司各业务部门的职责分工，完善评审标准，简化评审流程，指导公司合同评审工作有序开展。

二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个阶段。关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理，对争议条款查找支撑资料，谈判时合理筹划各项细节，讲究技巧，据理力争；在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理，对未敲定事项进行总结，做好合同风险交底衔接。在工作之余，实行每周一本合同的惯例，依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题，大家各抒己见，进行风险深度挖掘，并制定应对措施，对各项目及时进行反馈。

2、制度先行，全面探索项目风险管理

面对日益趋紧的投资环境，为保障项目投资效益，推动项目融资落地，确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了《投资项目全生命周期风险管理办法》，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，针对已发生的风险制定控制方案，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险，降低损失。公司为建立常态化的风险预警机制，成立“公司-区域公司-项目公司”三级风险防控体系，公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理。

3、全员学习，持续开展投资政策解读

实时关注国家政府债务管理及金融政策，定期开展投资政策解读研讨会，并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学以致用，结合公司经营区域广的现状，对前期跟踪项目，根据不同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好，提前策划项目实施模式，争取政府性基金纳入项目回款来源，拓宽回款渠道；对受政策影响的已实施项目，制定有针对性风险防控措施，降低项目实施风险。

4、内部培训，全面丰富风险管理培训

内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训，深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件，结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时，识别项目风险，提高风险化解能力。

二、存在的问题

一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大，呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下，部分法律工作都由商务人员兼职，且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人”，面对专业性较强的法律问题，在某些情况下只能盲目查阅资料，且从一名商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢，极大降低了法务工作效率。

二是基层人员风险意识有待加强。法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升，部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状，风险防控的意识有待加强。

三、下一步工作思考

1、提高交底质量，传递风险履约意识

一是投资合同签署后，要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接，把合同谈判阶段落实的条款进行梳理，要求各业务系统参与，针对不同业务板块内容详细分析，罗列事项清单，制定应对措施，做好合同交底工作。

二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制，对所管辖项目合同烂熟于心，将项目存在的风险点，时刻放在桌头岸边，日日提醒，时刻警戒，将风险销项工作做到实处。

2、建立预警机制，督导项目风险销项

依据《投资发展公司投资项目风险管控办法》，从项目前期跟踪、合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段，以“全生命周期”为风险管理范围，以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风险防控体系。公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警机制，全面推动项目风险管理。

3、加强创新力度，促进项目融资落地

一是融资未落地的项目，整合资源，积极落实各项工作，融资落地并符合相关要求后再实施；对于新拓展项目，谨慎评估融资落地的可能性，并将其作为承接项目的重要依据。

二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务模式，联合优质投资人，设立PPP投资引导基金，进一步拓展资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件，集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、资金归集等管理手段，在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间，确保中标项目后期顺利实施。

4、强化团队建设，贯彻依法治企理念

一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、外部招聘，充实公司法律相关专业人员数量，增强法律事务工作专业化，全方位提高法律工作的效率。

二是加强员工的法制教育。宣传学习《合同法》、《公司法》、《招投标法》等法律法规，促进公司依法生产经营。积极参加股份公司及工程局相关业务培训，邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训，同时定期组织投资相关政策解读，培育全体员工民主法制观念，形成依法依规办事的工作氛围。

三是加强法律法规政策宣传。注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具，积极开展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动，开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性，树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念,着力提高公司员工依法经营、依法法管理能力。

“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”。公司风险管理工作一定紧上级单位的步伐和要求，积极创新工作思路，防范投资项目履约风险，时刻保持昂扬的斗志，为投资项目法制建设增砖添瓦。

风险管控报告(篇5)

安全风险管理就是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。

第一条、为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范电网事故和人身事故，维护电网安全和企业稳定，根据《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》和省公司《安全风险分级控制管理规定》及市公司《安全风险分级控制管理实施细则（试行）》，结合公司安全生产实际，制定本实施细则。

第二条、各单位要按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程与节点标准，根据安全风险类别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

第三条、各专业管理部门要按照“谁主管，谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

第四条、电网安全风险是指电网在以下列条件情况下存在发生大面积停电的可能性：遭遇自然灾害、遭受外力破坏、在特殊运行方式下。

（一）自然灾害，是指地震、台风、洪水及暴风雪等对电网的破坏，其影响电网安全运行的程度一般比较大，危及范围具有不确定性。

（二）外力破坏，是指由于各种建设、施工作业人员以及社会其他人员的人为因素造成电力设施的停电、故障和损坏。外力破坏分为过失损坏、盗窃和蓄意破坏三类，电网遭受的外力破坏主要是过失损坏。过失损坏的主要类型有违章施工（作业）、异物短路、烟火短路、车辆撞杆等。

（三）特殊运行方式，是指电网由于设备检修、改造以及新设备投运，受电网结线的限制，致使220千伏及以上变电站和发电厂母线出现单线（单电源）、单变、单母线运行的情况。

第五条、人身安全风险是指人员在高危作业或设备巡视、检修、施工等日常工作中，由于工作疏忽或主观违章或“三措”不落实，造成对人身伤害的可能性。

（一）高危作业是指施工环境恶劣或施工难度极高，发生人身伤害可能性很高的作业。

在220kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业、220kV主变压器吊装。

在220kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）220kV线路铁塔、220kV线路大跨越施工放线。

在110kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业。

在110kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）110kV线路铁塔、跨越高速公路、铁路、运河110kV及以上线路施工放线。

（三）工作疏忽是指无主观违章动机，但客观上已形成可能危及人员安全的违章行为，如：没有按工作流程与规程要求实施作业，登错线路杆塔、走错有电间隔、安全带没有扣好、误操作等。

（四）主观违章是指存在侥幸心理，故意进行违章作业。

第六条、企业行政主要负责人是安全风险控制的第一责任人，全面负责本企业安全风险控制工作的组织与协调，分管生产、基建的副总经理是生产、基建安全风险控制的第一责任人。

第七条、生产技术部、发展建设部、调度中心，按照“管生产必须管安全”的原则，是本专业领域安全风险控制的管理部门，负责落实安全风险控制措施的实施。安全监察部是安全风险控制的监督部门，负责检查督促安全风险控制措施的落实。

第八条、工区（项目部）、班组及个人，是安全风险控制的具体执行者与责任人，负责安全风险控制措施的做细做实。

第九条、公司负责控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（一）调度中心是电网安全风险控制的调度管理部门，负责做好电网运行方式调整、电网设备停电检修计划安排、电网运行监控与调度操作、变电站全停应急预案编制等工作，防止误整定、误调度。

（二）生产技术部是电网安全风险控制的设备管理部门，负责组织协调调度部门、变电运行工区、变电检修工区、输电工区、配电工区做好电网安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是电网安全风险控制的监督部门，负责监督电网安全风险控制措施的落实到位。

（四）变电运行工区负责做好变电运行操作、设备检修许可、重要设备监视等工作，防止误操作及安全措施漏项。

（五）输电工区负责做好重要线路的巡视防护工作，防止线路遭受外力破坏。

（六）调度中心、变电运行工区、输电工区控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任障碍。

（八）个人控制作业安全风险，遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。

第十条、公司控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（一）生产技术部是生产高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（二）发展建设部是基建、技改高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是人身安全风险控制的监督部门，负责监督人身安全风险控制措施的落实到位。

（四）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位是控制高危作业人身安全风险的责任主体，全面负责组织实施高危作业，落实组织措施、技术措施与安全措施，加强施工作业过程控制，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

（五）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行安全施工作业票、《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任未遂与异常。

（八）个人控制自身作业安全风险，按照《作业安全风险分析预控卡》的要求，规范作业，防止发生个人违章行为。

第十一条、在编制年度运行方式中，应明确各220千伏变电站的110千伏备用通道，特殊运行方式下应保持不得少于2条，且相邻变电站应安排足够备用容量。

第十二条、对中低压侧有电源接入的变电站，应配置低周低压解列装置、高频切机装置、振荡解列装置以及相应的同期并列装置；对可能形成孤立系统的电网，应安排足够的低周低压减负荷容量；变电站中低压侧应配置备自投装置，条件允许时应投入正常运行。

第十三条、安排计划停电时，应充分考虑电网的可靠性和电力电量平衡，按照“主设备与辅助设备、变电与线路、一次设备与二次设备”同时检修的原则安排停送电，统筹协调好基建、技改、检修停电计划，切实减少现场操作，一旦无法避免出现特殊运行方式，则启动预警程序。

第十四条、当电网出现特殊运行方式时，分管生产副总经理是防范电网安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析特殊运行方式期间电网运行存在的薄弱环节和危险点，认真分析、评估电网存在的安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

1、填写电网特殊运行方式预警通知单，分送生产技术部、安全监察部及有关调度机构和运行单位。

2、做好特殊运行方式下的电力电量平衡，督促运行单位做好用电负荷转移运行方式调整方案，尽量转移220千伏变电站内的重要负荷和重要用户。

3、做好特殊运行方式的供电潮流、电压计算工作，核对可能出现的最大潮流是否满足线路、主变的限额，无功电压是否满足规定要求。

4、特殊运行方式下，为保证系统运行安全，相应的线路、主变、母线全保护运行，原则上不安排保护及二次回路停用校验工作。

5、在特殊运行方式申请单开工前应核实相关要求的落实情况，并作为开工的必备条件之一。在特殊运行方式的倒闸操作前，应向现场值班人员交待安全注意事项及特殊运行方式发生事故的严重后果。

6、特殊运行方式下需要加强巡视的设备，应在检修申请单中明确，同时通知相关单位。调度运行人员要加强对特殊运行方式的运行情况的`监视，确保相关的线路、主变、母线等设备输送功率、潮流控制合理。

7、加强对特殊运行方式的运行情况监视，并做好变电站全停的事故预想及应急预案，并组织开展反事故演习，确保特殊运行方式下尽快恢复供电。

1、严格执行防误操作管理要求，加强操作票的逐级预审工作，并及时反馈审核意见和操作注意事项。

2、深入现场，靠前指挥，组织协调变电运行工区、输电工区、变电检修工区及施工单位认真开展危险点分析预控，做细做实安全风险控制措施。

1、严格执行工作票管理规定，加强工作票的逐级预审工作，确保工作票的正确性。

2、跟踪检查《电网特殊运行方式预警通知单》流转情况，现场检查“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行情况，督促检查安全风险控制措施落实情况。

3、应密切关注天气变化趋势，保持同市气象台的联系，按照《江苏电网应对重大气象灾害处置预案》进行特殊气候条件的预警。

4、填写特殊气候条件预警通知单，分送生产技术部、发展建设部、调度中心。

1、变电所遇到特殊运行方式，操作班班长应组织操作人员对该运行方式危险源点进行认真分析，并制定详细防范措施。

2、操作班班长对操作票要进行审核把关，并合理安排人员进行操作。对于重要操作项目，还要执行《作业安全风险分析预控卡》。

3、加强解锁钥匙管理，原则上正常情况下不允许使用解锁钥匙。如确实因操作需要使用解锁钥匙，如特殊运方、事故处理等，应严格履行审批手续。

3、工作票许可人需到现场许可工作票，要详细交代特殊运行方式发生事故的严重后果及安全注意事项，许可过程要有录音保存。

4、工作许可人员必须按照《变电一次设备作业现场围栏和标示牌设置规范》、《变电二次设备作业现场安全措施设置规范》做好现场安全措施。

5、运行人员要加强对运行设备的巡视，对运行与检修或施工设备的交圈地带要严防死守，特别是在进行施工搭接和与运行设备的安全距离接近允许值时，设备运行单位应安排专人对运行设备进行重点监护。

1、单线运行前，要对线路进行一次全面的巡视检查，并做好事故预想和抢修准备。

2、单线运行期间，要加强对线路接头、耐张线夹等部位的红外测温检查，防止接头发热造成断线。

3、单线运行期间，要保持对线路的不间断巡视，重点区域要进行全天候巡视，发现异常和隐患应采取果断措施立即消除，不能立即消除的要派专人24小时看守，并及时上报。

4、单线运行期间，对可能危及线路安全运行的建筑施工作业，必要时要积极与地方行政部门联系，实施暂停施工措施。

（六）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位：

1、检修、施工前，要根据对检修、施工现场的勘察结果，编制《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》和《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工人员进行安全交底。

2、开工前，要按照工作票或安全施工作业票的要求检查安全措施的落实情况、作业人员的身体精神情况、施工机械的性能情况，并认真进行施工任务、安全措施交底。

3、在高层平台上工作，工具、材料使用绝缘绳索上下传递，地面用绝缘绳索控制，保持其与带电设备的安全距离；高层平台应设置专用的检修电源箱，禁止随意上下施放临时电源线。

4、同塔（杆）架设的线路，当其中一回路停电作业时，检修、施工人员上下传递工具、材料时应使用绝缘绳索，杆塔下人员应将绝缘绳索控制，保持与带电线路的安全距离，防止摆动；工作线路加挂接地线时，应将较长的地线固定好，防止风摆触及带电线路。

5、起重工作时，臂架、吊具、辅具、钢丝绳及重物等与带电体的最小安全距离不得小于《电力安全工作规程》中的规定。

6、加强设备资料的管理，设备调整、更名、线路改道后要做到及时修改资料，确保设备资料与现场实际一致，并且设备、杆塔上必须有的名称、编号、相位以及必要的安全、保护等标志应明显、齐全。

7、加强作业现场安全管理，合理安排人员分工，临近带电设备作业时或危险作业，必须安排专职监护人进行现场监护。认真按照《作业指导书》开展作业，规范检修、施工作业行为，加强关键环节和关键节点的安全控制，确保检修、施工安全。

第十五条、生产技术部召开月度停电平衡会，分析确定下月设备停电检修、技改扩建施工及新设备启动投运中的高危作业，由生产技术部启动预警程序。发展建设部通过定期召开工程协调会，分析确定近阶段基建、技改施工中的高危作业，由发展建设部启动预警程序。

第十六条、当高危作业确定后，按照“谁主管，谁负责”的原则，分管副总经理是防范高危作业人身安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析高危作业过程中存在的危险点，评估安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

第十七条、对于输变电专业I、II类高危作业，公司生产技术部、发展建设部应分别上报市公司生产技术部、基建部、安全监察部。

第十八条、生产技术部、发展建设部，要认真组织编制高危作业《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》、《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工安全交底。

第十九条、安全监察部要加强作业现场安全监查，检查督促“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行到位，防范违章指挥、违章作业、违章行为。

第二十条、输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位要针对高危作业的特点，按照《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》的要求，选派工作负责人及工作成员，配备施工作业器具，做好安全措施，组织开展施工。

第二十一条、检修、施工班组，要组织班组人员认真学习《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》，熟悉和掌握施工特点及制定的安全技术措施，积极配合工作负责人完成指定的检修（施工）任务。

第二十二条、工作负责人，要认真组织好开工会、收工会，确保每一位成员都清楚工作任务、工作地点、工作时间、停电范围、邻近带电部位、施工过程中的危险点。工作中，工作负责人必须始终在现场认真履行监护职责。当工作地点分散、工作环境比较危险、多班组、多工种作业时，工作负责人应增设专责监护人和确定被监护人员。

第二十三条、登杆塔前，作业人员认真核对应停电检修线路的识别标记和双重名称无误后，方可攀登。登杆塔至横担处时，应再次核对停电线路的识别标记与双重称号，确实无误后方可进入停电线路侧横担。

第二十四条、在带电设备区域内使用汽车吊、斗臂车时，车身应使用不小于16mm2的软铜线可靠接地。在道路上施工应设围栏，并设置适当的警示标志。

第二十五条、工作地段如有邻近、平行、交叉跨越及同杆塔架设线路（平行或邻近带电设备），为防止感应电压伤人，应加装接地线或使用个人保安线，加装的接地线应登录在工作票上，个人保安线由工作人员自装自拆。

第二十六条、扩建、技改设备与运行设备应做到界面清楚，应用高为170cm的固定式临时围栏将作业地点与运行设备进行有效隔开，不得将尚处在施工中的设备提前接入运行系统中。

第二十七条、带电作业应设专人监护。监护人不得直接操作。监护的范围不得超过一个作业点。复杂或杆塔作业必要时应增设（塔上）监护人。

第二十八条、高低压同杆架设，在低压带电线路上工作时，应先检查与高压线的距离，采取防止误碰带电高压设备的措施。在低压带电导线未采取绝缘措施时，工作人员不得穿越。在带电的低压配电装置上工作时，应采取防止相间短路和单相接地的绝缘隔离措施。

第二十九条、配电带电作业时，作业区域带电导线、绝缘子等应采取相间、相对地的绝缘隔离措施。绝缘隔离措施的范围应大于作业人员活动范围。实施时，应按先近后远、先下后上的顺序进行，拆除时顺序相反。装、拆绝缘隔离措施时应逐相进行。

第三十条、双电源和有自备电源的用户，应采取机械或电气联锁等防返送电的强制性技术措施。在双电源和有自备电源的用户线路的高压系统接入点，应有明显断开点，以防止停电作业时用户设备返送电。

第三十一条、各级领导干部及专业管理人员，要按照到场要求和到位标准，深入作业现场，深入基层班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

第三十二条、本细则自发文之日起实施。

第三十三条、本细则由公司安全监察部负责解释。

风险管控报告(篇6)

XXXX煤矿风险分级管控措施

一、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立风险分级管控工作小组。 组 长： 矿长 副组长：机电副矿长 成 员：部室负责人

领导小组下设办公室在安监站，安监站站长任办公室主任，技术员负责日常具体工作。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、工作内容

1、建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理隐患为主，加强对一通三防排查工作，防范较大隐患事故的发生。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施和责任人及验收人。

五、工作开展：

1、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行“一通三防”大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期组织全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内“一通三防”大检查。

2、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行“一通三防”大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。 XXXXX煤矿 2017年7月

风险管控报告(篇7)

1.月度安全风险认领：阜阳北四场区间逻辑检查设备试验，阜阳北三场（编尾、驼峰）电缆沟开挖、电缆敷设，六场驼峰4线束溜放试验。

3.实际检查情况：实际检查完成指定风险工点C类问题4个，完成检查计划。

11月4日跟班阜阳北四场区间逻辑检查施工设备试验（四场-袁寨、阜阳），13:00-15:00

9:00检查当日施工准备情况、当日施工计划，核对试验内容，检查工作任务分工。

11:00检查登销记准备情况，邻站配合试验人员到位情况。

12:30了解当日电务段、工务段同步利用天窗点的维修内容。

13:30施工单位配合试验人员对配线修改任务单保管不善，配线修改未及时登记建立台账。

14:55试验计划完成，施工计划销记设备恢复使用。

1、配线修改未及时登记建立台账。

2、站联电缆标志标识损坏未及时恢复。

3、邻站配合试验人员沟通不畅，试验结果未及时汇报。

（一）深度分析的风险工点概况：本月风险点为六场驼峰4线束溜放试验、阜阳北四场区间逻辑检查设备试验、阜阳北四场区间逻辑检查设备试验等，风险等级为低度。本月上述作业安全可控，但存在着施工现场路财路料回收不及时，大型设备备件未及时移交等情况，现场施工人员存在安全防护不当及通信联系等问题等。

（二）存在的主要问题：

1.现场发现的主要问题：阜阳北六场缓行器备件未及时办理交接手续，随意堆放，六场编尾新开通的设备缺陷未及时整改。

3.本月信号专业风险管控措施落实良好，重点项目、重点作业、高风险作业控制良好。

（三）整改措施及要求：

2.具体管理要求：及时办理备件交接，及时克服检查中发现的设备缺点。

风险管控报告(篇8)

xxxxx活性炭有限公司成立于6月24日，位于xxx八达岭，公司占地面10000平方米，公司总投资1000万元，公司主要从事活性炭生产、加工、销售。我公司xx年安全职业健康工作在xxx安监局和工业园安监站的正确领导下，始终认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，坚持以人为本的安全理念，认真抓好安全生产工作。主要围绕安全制度完善、安全体系化管理、安全隐患排查等方面做了以下方面的工作：

明确了安全生产职责，本着谁主管谁负责，制定了xx年度安全、环保目标，于xx年8月1日与部门、车间责任人签定责任状，成立了安委会。

为了加强安全生产制度的建设，确保各项任务的落实。我公司严格坚持安委会例会制度，定期召开安全生产委员工作会议。研究、分析安全生产情况，解决安全生产工作中的突出问题。为使安全生产的各项措施得到有效的落实，公司对原有的《生产管理细则》加以了完善。健全了各种安全台帐，针对“三违"现象，公司发现一起，查处一起强化管理、严格制度、奖罚分明。

制定了培训计划，xx年度对新工进行了三级安全教育，共开展了二个班次的培训，将主要管理人员送到宜春市安全生产科技培训中心进行安全教育全面培训，并取得安全管理资格证，安环部对员工进行安全教育培训。特种作业人员全持证上岗。

xx年度我公司严格按照法律法规提取安全费。安全费专款专用主要用于：

1、完善、改造和维护安全设备；

2、配备必要应急器材、设备及现场作业人员的安全防护用品；

3、安全生产与安全评价支出；

4、安全技能培训及应急救援演练支出；

5、其他与安全生产直接相关的支出。xx年度安全投入共计10万元。

（五）督促、检查本公司的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。

开展了安全风险辩识评佑、开展了全面安全隐患排查，对查出的隐患下整改通知单、责任到人，限期完成，并上报“江西省安全生产监管信息系统”“两个15天”上报系统，进行隐患闭环管理。

按照国家的有关规定，本公司制定了事故应急救援预案，并且针对重点危险装置异常情况建立了应急措施。并告知所有员工在紧急情况下应当采取的`措施，xx年8月10日公司开展了消防演练，要求管理人员“四懂、四会”，针对公司易燃、易爆如何做好安全隐患排查，要求人人都会用灭火器，强调火灾在可控范围全力抢救，火灾在不可控范围做好人员疏散，人的安全放在首位。

公司完善了《重大事故申报制度》，公司根据《安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条列》和《关于特重大安全事故行政责任追究的规定》，对于在生产、经营和施工过程中发生的死亡或重伤以上的生产安全事故，必须在2小时内及时、如实的向负责安全生产监督管理的部门或者其他有关部门报告。xx年公司安全零事故。

公司建立了隐患排查治理责任制和隐患定期排查、隐患治理、重大隐患报告制度：并建立健全隐患排查治理档案。我公司经常性开展安全检查，并与隐患排查治理工作相结合。对于在检查过程中出现的问题及隐患严格按照治理责任、措施、资金、时间、预案“五落实”的要求进行整改。

加强安全管理，消除事故苗头。首先要建立重大危险源安全管理制度。对重大危险源进行登记建档。其次，根据公司《事故应急预案》对重大危险源紧急事故进行抢险救灾实施及日常演练。每年不少于―次举行安全、消防应急演习活动。

我公司主要负责人、安全管理人员、生产部负责人、特种作业人员都按国家规定参加培训并持证上岗；相关从业人员都具备了国家规定的安全生产从业资质条件。制定了详细的从业人员安全生产年度培训计划，并严格按照培训计划实施培训。对新员工、转岗人员和外来施工人员按规定在进入工作岗位之前进行安全教育培训。公建立了从业人员安全教育培训档案，建立了“三级安全教育卡”。从业人员的教育培训时间按上级部门的规定严格要求，做到人人培训上岗。

（四）各级政府及其监管部门有关的安全生产文件精神的贯彻落实认真执行上级政府和安监部门有关安全生产文件精神，进一步增强做好安全生产工作的积极性和自觉性。切实负起责任，加强领导。抓好目标责任落实，做到安全管理纵向到底、横向到边不留死角的全面管理，对各级政府及安全生产监督部门下发的有关安全生产方面的文件，积极组织相关人员开展学习落实。切实把文件精神贯彻落实到位。

按照国家有关安全生产文件的规定，对本公司的安全阀、压力表等按时进行检测检验、定期校验。特种设备有专门的管理人员并建立了特种设备安全设施台帐。

积极配合上级安监部门的监督检查。对检查过程中发现的安全隐患问题及时上报。

风险管控报告(篇9)

为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。

适用于现场安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。

1、安质部是风险评价的归口管理部门，负责确定内部风险评价准则，考核、验收各单位风险评价、控制效果。

2、安全管理人员，负责组织本单位风险评价工作，负责建立、更新重大危险源档案，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。

3、各级岗位人员应参与风险评价和风险控制工作。

1、收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。

2、以班组为单位对作业活动进行危害辨识和风险评价。

3、以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评价结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本单位评价组织。

4、评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

5、辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。

6、评价组织根据评价结果，确定风险控制措施。

7、各单位根据评价结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制措施进行实施和管理。

1、选择风险控制措施时应考虑：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先进性和安全性;控制措施的经济合理性。

2、控制措施应包括：

(1)工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全;

(2)管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理;

(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的;

(4)个体防护措施，根据岗位职业卫生需要配备防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。

1、确定为巨大风险、重大风险等级的，由公司进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。生产部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保巨大风险、重大风险控制的有效性。

2、确定为中等风险等级的，由各单位进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由各单位领导最终签字确认。各单位监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

3、确定为可接受风险等级的，由工段、班组进行管理。工段、班组监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

风险管控报告(篇10)

一、坚决贯彻执行国家颁布的各种质量管理文件、规程、规范和标准，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保铁路运输安全。

二、保证产品质量，由主管厂长牵头，分管技术厂长和生产厂长组成的质量安全领导组，由质量管理室负责实施质量管理相关工作，按照相关要求做好日常工作。

三、进行经常性的产品质量知识教育，提高操作人员技术水平。实行生产、检验、监管现场三同时制度。对于关键工序、关键岗位，单位相关领导和技术负责人、质量检查员以及职能部门到现场进行指挥和技术督导。

四、现场产品质量管理，严格按照工艺规范要求层层落实，保证每道工序的加工质量符合验收标准。坚持做到每个分项、分部加工质量自检自查，严格执行“三检”制度;不符合要求的不处理好决不进行下道工序的施工，实行“质量一票否决”制。

五、严格把好材料进出质量关，所有材料、配件、设备使用前必须获得职能部门检测同意或标定，不合格的材料不准使用，不合格的产品不准进入加工现场。

六、建立健全技术资料档案制度，专人负责整理工程技术资料，认真按照验收室要求，及时作好相关记录。将产品资料分类整理保管好，随时接受上级部门的检查。

七、对违反产品质量管理制度的人，将按不同程度给予批评处理和罚款教育，并追究其责任。对发生质量事故的`当事人和责任人，将按有关规定程序追究其责任并做出处理。

八、员工培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、实用、实效”。做到需要和常态化。

九、教育培训计划应有针对性的科学安排培训。职工应按时参加培训，做到一岗不缺、一人不漏，切实做到全面、全员、全过程管理。

十、每次课程结束后，将安排考试。考试的形式为书面答卷结合口头问答及岗位抽查。岗位抽查指项目部就所讲授的培训内容是否被学员运用到实际工作中进行随机考核。

十一、凡每次考试不及格者，不得上岗。待重考合格后，重新上岗。考证优秀者将视情况予以奖励。

十二、坚持以技术进步来保证产品质量的原则，每个工位、每道工序、每个环节实施前，技术部必须进行技术交底。

十三、对相关安全工序，紧紧抓住机车“八防”要求，严格对高风险环节、关键岗位、重要工种的风险控制。

十五、建立快速反应机制，本单位由质量管理室负责实施对安全问题的快速报告、快速响应、快速阻断。

十六、建立产品应急处置预案，对单位产品相关安全问题进行，不间断监控，对影响机车整体安全问题的产品，及时有效的与收件单位进行协商。对相关问题进行快速解决。

十七、本制度于发布之日起执行。

风险自查报告合集

笔者付出了不少心血，为您呈现这篇经过精心编写的“风险自查报告”。俗话说得好，“看一次胜过听十次”，当我们需要完成一项任务时，经常需要撰写报告，以反映报告对象真正关心的问题。欢迎您参考本文！

风险自查报告(篇1)

环境风险隐患排查工作总结

为全面提升环境风险防范水平，保障环境安全，严防发生环境污染事故，根据上级指示精神公司开展了危险化学品安全环境风险隐患排查工作。现将工作开展情况报告如下：

一、精心组织，认真排查

为保证隐患排查工作取得成效，公司在前期开展的环境风险隐患排查工作的基础上，重点对场内危险化学品生产进行了全面环境安全风险大排查。准确掌握公司状况和环保措施落实情况，及时消除隐患，杜绝环境事故的发生，确保环境安全。

二、突出重点，狠抓落实

从检查的情况来看，企业主要存在运行记录不完善或不规范，少数企业思想认识不到位，环境应急预案不完善、不规范，可操作性不强，根据现场实际提出了整改要求。。

三、严格要求，规范管理

加强对危险化学品企业的日常监管，增加环境监察频次，对检查中发现存在环境安全隐患的要结合相关环保要求，认真整改，规范管理。确保整治任务落到实处，取得实效。

四、存在问题

尽管我们的环境风险隐患排查工作取得了一定的成效，但也存在一些问题和不足，亟待加以解决。一是企业主要负责人没有真正重视安全生产，将安全管理作为应付检查的空架子，安全生产标准化流于形式，对事故危害没有清醒的认识。二是带班值班表流于形式，领导带班制度执行不到位，个别主要负责人或分管负责人不参与夜间现场带班，部分值班人员责任心不强，不清楚当班人员数量和分布情况，对应急指挥情况不熟悉。三是突发环境事件应急预案虽然已经备案，但在修订、备案等工作上有些滞后。一方面是预案的针对性、操作性不强，存在抄袭现象，在开展预案评估时，较难找到专业人员来担任评估组长，备案工作有待进一步加强。在突发环境事件应急演练过程中针对性不强，重安全生产方面的演练，轻环境污染方面的演练内容。

四、管理制度不够健全完善，无专门的环境应急管理机构，应急装备和人员缺少，环境应急现场处置能力不高。

五、下步工作

察和环境风险排查，严禁违法排放、处置危险化学品的不法行为，确保环境安全。

(一）、进一步健全环境安全隐患排查机制，建立隐患排查记录，做到早防范、早报告，力争把环境安全隐患消除在萌芽状态。继续全面深入开展环境风险隐患排查工作，对排查的环境隐患整改落实到位。

（二）、建立和完善环境风险隐患排查长效机制，督促其对照相关管理指标体系要求，进行认真自查，发现问题及时整改，实现危化品生产、贮存等全过程规范管理，防止危险化学品污染环境。

（三）要继续组织开展生产、危险废物等方面的环境应急演练工作，提升应急人员的现场处置能力；进一步完善环境应急人才库，做好环境应急物资储备，为防范和科学处置各类环境应急事件进一步夯实基础。 通过自查活动，确认我公司安全生产运行平稳，没有发现可能导致重大生产事故和人身伤害事故的环境隐患。现正按照县环保局的指示，针对各个危险和易产生污染的部位，健全应急救援预案和管理制度。

风险自查报告(篇2)

财政监督廉政风险防控，关键在可防，根本在可控。要在推进财政监督廉政风险防控机制建设过程中，着力建立以前期预防、中期监控和后期处置为主要内容的廉政风险“三道防线”。在前期预防措施中通过与风险岗位工作人员定期谈话、加强思想教育和制度建设等，进一步消除隐患、降低风险；在中期监控措施中通过日常检查、定期自查和重点抽查等方式，对个人日常行为、制度的落实情况、权力运行过程等进行动态监督，及时发现苗头性、倾向性问题，采取打招呼、谈话等方式予以制止；在后期处置措施中对发现的违纪线索或苗头性问题通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理等手段，防止其进一步蔓延，对已经造成违法违纪违规事实的。依法依规处理，以示惩治和警诫。具体实施方法是：

一是随时监控，按照一级抓一级、层级管理的要求，随时对部门人员风险点进行监控，对出现的风险采取措施予以解决，直至彻底化解。

二是定期考核，每年年终对组织领导、廉政教育、制度机制建设、岗位职责监督、排查风险和防控管理等工作进行量化检查考核，并与党风廉政建设责任机制检查、领导干部述职述廉等项工作有机结合，形成年度综合考评得分。将年度考核得分作为评价各单位领导班子和主要负责人工作实绩、单位评先评优以及年度工作绩效考核与干部调整使用的重要依据。考核不合格及有突出问题的，有领导小组负责人与该单位主要负责人进行廉政谈话提醒，限期整改。从而确保廉政风险防控措施得到有效落实。

三是强化监督，主要领导对所属部门风险防控情况及时进行监督，督促各部门落实各项工作措施，及时防控风险、化解风险。由此动态跟踪财政监督廉政风险发生发展的全过程，并实施有效监控和积极处置，从而达到全面有效防范的目的，把风险的发生机率或者风险造成的损失降到最低限度。

风险自查报告(篇3)

篇一：医院环保自查报告为落实《甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省环境保护大检查方案的通知》要求，**市中医医院扎实认真地组织开展了自查工作，现将自查有关情况报告如下：一、单位基本情况(一)医院概况***中医医院位于**市**区***路*号，为综合性三级甲等医院，由位于**市**区东大街原中医医院整体搬迁而成。医院法人代表为***，邮编号:***。医院现占地面积55亩，业务用房面积4.5万余平方米，设有床位800余张。我院成立了由院长任组长、分管后勤副院长、总务科长为副组长，医务科、护理部、感染科、放射科和总务科相关人员为成员的环境管理机构，建立了环境保护管理制度，靠实了环境保护责任。地理位置图见附图1。(二)项目概况医院新建门诊楼、住院部、康复楼、医技楼、辅助用房等基础设施和医院污水处理站等公用设施，面积为40970立方米，医院现设有临床、医技和行政职能科室68个，门诊诊室34个。总平面布置图见附图2。(三)业务开展及排污节点**市中医医院为国营性医疗机构，主要开展内、外、妇、 - 1 -儿、骨伤、血液病、肛肠、心脑、脾胃、肺肾、肿瘤、针灸推拿、康复理疗、五官、皮肤病、重症监护、血液透析、急危重症抢救等中医医疗及中医非药物传统保健业务。其污染物为医疗和生活废水、锅炉废气、生活垃圾、医疗固体废弃物、放射性污染及噪声污染。排污节点图见附图3。(四)主要环保设施 医院环保设施有污水处理站、麻石锅炉除尘器，医疗废弃物储存间，安装了放射物隔离门、隔离窗，噪声消声器。污水处理站工艺为“格栅井+曝气调节池+A/O反应池+接触消毒池”。设计日处理水量200m/d，实际处理水量约180m/d。锅炉除尘选用麻石水膜除尘器，处理烟气量95000m/h，除尘效率大于95%，脱硫效率约为30%。烟气经除尘脱硫后通过35m钢制烟囱排放。医疗废弃物储存间建筑面积30m，可以满足医疗废弃物堆集。二、医院自查情况(一)医疗业务政策执行情况我院医疗业务、医疗设备、后勤保障设施均符合产业结构调整目录。(二)建设项目环境影响评价制度执行情况根据《中华人民共和国环境影响评价法》及国务院《建设项目环境保护管理条例》中的有关规定，我院委托兰州交通大学环境影响评价所对该建设项目进行了环境影响评价， 于2008年12月编制了《**市中医院整体搬迁建设项目环境影响报告书》(以下简称《报告书》)。甘肃省环境保护局对报告书进行了批复(甘环自发[2018]139号)，2008年12月20日甘肃省环境工程评估中心在兰州主持召开了《报告书》技术评估会，会后环评单位按照专家组评审意见对《报告书》进行了修改完善，然后报评估中心进行了技术评估。庆阳市环境保护局对环境影响报告书进行了批复(庆环评发[2014]53号)，同意该项目运行。(三)试运行、“三同时”制度和建设项目竣工环保验收、审批情况20XX年12月23日**市环境保护局对**市中医医院整体搬迁项目试运行进行了批复(庆环函(2013)165号)，我单位严格执行“三同时”制度，各项措施有序进行，执行结果均达到相关标准。建设项目竣工环保验收、审批正在积极报批之中。(四)主要污染物及特征污染物达标排放情况医院病区与非病区污水分流排放，医疗废水经消毒等预处理后排入污水处理站，生活污水经化粪池预处理后排入污水处理站，主要污染物为PH、CODCr、BOD5、SS、粪大肠菌群。经污水处理站处理后,CODCr≤60mg/l、BOD5≤20mg/l、SS≤20mg/l、氨氮≤15mg/l、PH6-9、总大肠菌群数≤500个/L，污染物的排放浓度可以达到《医疗机构水污染物排放标准》(GB18466-2005)排放标准。大气污染物主要为锅炉废气，烟气经除尘脱硫后通过35m钢制烟囱排放。颗粒物排放浓度72mg/m，SO2排放浓度380mg/m，SO2和烟尘的浓度低于《锅炉大气污染排放标准》(GB13271-2014)在用锅炉排放标准。噪声源主要来源于锅炉鼓风机、引风机、循环水泵、制氧站等。对以上噪声源采取的措施为：高噪声设备，置于密闭的房间内，并采取减震措施;风机间门窗采用隔声门窗，墙上安装通风消声器;循环水泵机组安装在水泵间内;电机为低速电机，并设置防震基垫。采取以上措施后，院区昼夜间噪声均可达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)要求。放射性发生设备购置都经过正规销售渠道，正规厂家生产，正规工程技术人员安装调试，装置的射线发生和散射线符合国家防护要求。观察窗为铅玻璃，机房门采用铅板衬里，工作人员基本实现隔室操作。另外，放射诊疗工作场所的入口处设置放射性警示标志以及安全告知标牌，提升病人的防护意识。(五)环保设施稳定运行情况我院按照环评文件和批复要求，新建污水处理站、医疗废弃物暂存室，安装锅炉除尘脱硫装置、放射物隔离门窗、 - 4 - 33噪声消声器。同时对污水处理站等环保设施安排专人轮班管护，填写污水处理设施运行记录、大气监测记录、医疗废弃物回收记录。目前，各项环保设施运行良好。(六)危险废物和工业固体废弃物处理处置情况我院固体废弃物主要为生活垃圾、医疗垃圾、污水处理站污泥、锅炉炉渣。生活垃圾、污水处理站污泥及锅炉炉渣由庆阳市环卫局清理部门定时清运，医疗垃圾由我院暂时收集，交由庆阳市医疗废弃物处理中心处置。(七)排污申报登记、排污许可证和排污缴费执行情况 我院排污已申报登记，但旧的排污许可证已过期，新排污许可正在申办中，每年排污费根据排污核定通知书均按时交纳。(八)对饮用水水源保护区、自然保护区、国家重点生态功能区等环境敏感区影响情况我院位于**市区，远离饮用水水源保护区、自然保护区、国家重点生态功能区等环境敏感区。医疗及生活污水均经过污水处理站处理排放市政污水管网，符合环境影响评价及批复要求。(九)环境安全隐患防范、环境风险识别及应急预案制定情况我院详细、合理、科学的编制了环境事故应急预案，确保了该预案体系具有可操作性、实践性。库房储备了防护服、 - 5 -篇二：医院环保自查报告为保障人民群众的身心健康，保护自然和生态环境，我院高度重视环保工作，坚持全面协调的可持续发展观，认真抓管理，层层抓落实，使医院环保工作逐步走向规范化道路，现将我院环境保护的具体工作总结如下：一、机构健全，领导重视1、为了确保环保工作卓有成效，我院专门成立了以院长为组长，相关职能科室负责人为成员的医院环保工作领导小组，指定医院后勤具体实施，多次召开会议，学习上级文件精神，讨论制定具体的实施方案，明确责任，层层落实到人，确保此项工作无遗漏。2、为了贯彻党的“可持续发展”的战略方针，团结《全国环境宣传教育行动纲要》，落实县委、县人民政府对本辖区环境质量管理职责，建立党委领导、政府负责，环保统一监管，各部门齐抓共管，群众广泛参与的环境保护工作机制，院领导给予了高度重视，利用多种方式宣传环保知识，安排专人进行污水处理的工作和医疗废物的收集、消毒、拉运和处理工作，从2003年开始，从没有间断过。对科室所产生的医疗废物进行毁形、消毒，定时回收，及时组织拉运，有效杜绝了二次污染的不良现象。3、为有效杜绝垃圾的长期存放，负责毁形、消毒、集中回收，环卫有限责任公司负责拉运处理。四年来，各方依照协议要求，各自认真履行职责，较好的对医疗垃圾进行了有效的回收、消毒和处理。二、加强宣传，强化教育，营造氛围1、针对医院环保工作，医院采取多种形式开展宣传教育活动，首先组织医务人员及相关科室工作人员认真学习《医疗废物管理条例》、《医疗卫生机构医疗废物管理办法》和《医院医疗废物管理制度》，使每一位工作人员都能清楚地认识到，做好医疗废物管理工作的必要性和重要性，是保证人类身体健康、预防疾病传播的重要途径。2、建立健全医疗废物管理制度。安排专人负责回收和管理医疗废物，能认真详细地填写回收和交接记录，对回收的垃圾定点存放，定期进行拉运。3、对使用的一次性输液器、针管、针头、吊瓶及一次性医疗材料等废物实行科室毁形、消毒，包装由回收负责人员每天回收存入垃圾存放库房，定期集中处理。我院回收拉运医疗废物有详细登记资料，并由双方签字为准。4、医疗废物暂存库房能保证定期消毒，工作人员严格按要求做好个人防护。5、为防止汗水不消毒处理排放下水道，我院于2000年9月投资20多万元改造了下水管道，修建了污水消毒池。虽然我们在环境保护工作方面采取了一些行之有效的措施，建立健全了各项规章制度，由于各种条件的限制，有个别的医护人员还对废物的消毒、毁形、分装等环节重视程度不够，对一次性用品的包装材料毁形有混入生活垃圾中的现象。对此我们将加强环保意识的宣传和教育，按照环境保护工作的具体要求，在现有的条件下我们将认真落实各项管理制度及规定，把医疗废物的处理工作抓紧抓好，防止二次污染事件的发生。

风险自查报告(篇4)

档案安全风险隐患治理情况自查报告范文

我会依照《关于开展档案安全风险隐患治理情况专项督查的通知》（x档办函【20xx】3号）文件有关要求，为切实加强档案安全工作，防范各类风险，确保我会档案安全，我会对档案室进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强领导，落实责任

档案安全是档案工作的重中之重，我会加强对档案工作的领导，实行档案安全一把手负责制。牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，坚决防止和克服松懈、侥幸内心，认真贯彻执行档案各项规章制度，加强档案风险防范治理，确保档案安全万无一失。一是把安全工作重点从事后处理转移到事前防范上来。对档案库房、内部设施、库存档案等重点部位进行全面检查，重点部位和可能存在安全事故隐患的地点重点检查。二是领导高度重视档案安全工作，实行了一把手总负责、分管领导负直截了当责任的治理体制，建立健全了安全保密制度和工作机构。三是加强教育，在干部职工中牢固树立了“安全第一，预防为主”的思想。对防止松懈、侥幸心理，确保档案安全万无一失起到了非常好的促进作用。

二、完善制度，加强治理

为了做好档案安全治理工作，我会建立了完善的规章制度，并按照各项制度的要求认真抓好落实。一是制定档案资料保管制度、档案保密制度、档案资料利用制度、档案室消防安全治理制度等各项工作制度。二是为建立健全应对突发性重大灾难紧急处置机制，提高档案室的安全保障和救灾能力，最大限度地减少灾难损失。

三、强化措施，消除隐患

在日常治理中，坚持实行档案库房专人保管，专人查阅，非本会工作人员，不准进人库房。通过近段时刻的大检查，我会档案室墙体牢固，无开裂及漏渗水现象，档案室符合档案治理要求的保管条件。档案库房、档案柜、电源线、消防栓等相关设施设备完好。档案室窗口密封情况较好。档案资料借阅实行专人负责，认真执行档案资料借阅制度，定期清点催还归位，做到帐、表、档、数据相符。认真做好检查工作记录，对检查中发觉的咨询题和隐患，采取有力措施，抓好整改，真正做到责任到人，措施到位，防止各种危害档案安全事件及其他重特大事故的发生。

四、做好档案安全的宣传、教育和培训工作

进一步强化档案工作人员的安全意识、责任意识，克服麻痹思想和侥幸心理，更好地掌握档案安全防护常识和技术操作规范，专门是档案名目数据和电子档案安全保管的操作技能。在档案治理和提供利用过程中，正确处理档案治理、利用与保密、爱护之间的关系，防止档案机械损伤、丢失、污染、泄密，严格遵守国家有关档案开放的规定，严禁擅自扩大开放利用范围。

通过此次自查，我会增强了档案安全意识，牢固树立了安全防范意识，并在检查中进一步消除了安全隐患。

风险自查报告(篇5)

根据省卫生厅省教育厅湘卫疾控发（20xx）5号文件要求，20xx年4月，我市对学校结核病防控工作进行了摸底检查，本次调查充分发挥了卫生、教育、疾控、医院和学校等多部门协调配合的作用，采取各级单位自查，最后将结果汇总的形式进行。

一、教育和卫生行政主管部门工作情况

娄底市卫生和教育行政主管部门高度重视学校结核病防控工作，20xx年以娄卫疾控（20xx）30号文件对20xx年《学校结核病防控工作规范（试行）》进行了转发，并于20xx年协调组织了相关学校、疾控和医疗机构举行了学校结核病联防联控工作会议，相关领导对学校、疾控和医疗单位相关工作职责和要求做了重要指示。5个县市区卫生和教育行政主管部门对学校结核病防控工作规范进行了转发，召开了学校结核病防治工作协调会议，并规定新生入学体检必须有结核病检查项目。

二、医疗机构工作情况

1、结核病防治机构：6家疾病预防控制机构（结核病防治机构）有4家20xx年制定落实了学校结核病防治工作计划，有5家为学校结核病防治工作进行了业务培训指导，有6家协助51所学校开展了结核病防治健康教育，有6家印制了学校结核病防治宣传资料并发放到50所学校，有5家利用直报系统监测了20xx年的'学校结核病患者信息，并将20xx年的结核病患者信息通知到34所学校共37人，20xx年对学校177例密切接触者进行了筛查，筛查出55例学生结核病患者。

2、综合医院：32家综合医院中，其中娄星28家中有3家发现学校肺核患者并报告，其余各县市区各1家发现学校肺结核患者并报告，20xx年学生疫情信息填写完整的综合医院有7家，存在漏报1家，及时转诊有7家，将信息通知疾控机构有21家，20xx年参加或开展医务人员结核病技术培训的综合医院有38家，培训总人数221人。

三、学校工作情况

此次参与自查学校43所。

1、有校医的学校39所。

2、20xx年学校工作计划中有结核病防控内容的39所。

3、建立结防工作领导责任制的学校有39所。

4、建立结核病疫情报告制度及流程的39所。

5、新生入学体检筛查结核病的42所。

6、开展结核病健康教育工作的29所。

7、20xx年校医参加包含结核病防治内容培训的学校21所。

8、20xx年开展因病缺勤追踪的学校39所。

9、20xx年有学生因结核病缺勤的学校14所。

10、20xx年有学生因结核病而休复学的学校14所。

11、执行教室开窗通风制度的学校有43所，执行宿舍开窗通风制度的学校有43所。

12、20xx年协助开展密切接触者筛查的学校有17所。